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企業(yè)國(guó)企合規(guī)體系課程

課程背景：
《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》于2022年10月1日起正式實(shí)施。
《合規(guī)管理辦法》的頒布實(shí)施，必將對(duì)提升*企業(yè)合規(guī)管理和企業(yè)經(jīng)營(yíng)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生重大影響，也會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理和監(jiān)督起到規(guī)范性、示范性、方向性的導(dǎo)向作用。
基于*企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)均需要認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極實(shí)施和全面落實(shí)或者參照?qǐng)?zhí)行《合規(guī)管理辦法》，為了幫助企業(yè)準(zhǔn)確理解辦法的涵義并在此基礎(chǔ)上建立起合規(guī)體系，本課程從實(shí)操的角度出發(fā)，對(duì)企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)提出方向性指引。

課程收益：
● 了解和認(rèn)識(shí)合規(guī)，拓寬認(rèn)知視野；
● 熟悉并掌握合規(guī)體系建設(shè)要點(diǎn)；
● 取得模范企業(yè)的合規(guī)建設(shè)模板。

課程對(duì)象：公司中高級(jí)管理人員、法律事務(wù)管理人員、合規(guī)及風(fēng)控人員

課程大綱
第一講：合規(guī)概要介紹
一、合規(guī)主體
1、 *司法部的相關(guān)規(guī)定
2、 《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》的規(guī)定
二、合規(guī)義務(wù)
1、 強(qiáng)制性的合規(guī)要求與合規(guī)承諾
2、 某集團(tuán)案例分析
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
——重要概念的辨析：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
四、合規(guī)的精髓
五、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)防控體系的補(bǔ)充
案例分析：西門子合規(guī)管理體系的定位

第二講：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因與識(shí)別方法
一、權(quán)力、動(dòng)機(jī)與時(shí)機(jī)的相加
1、 八項(xiàng)權(quán)力介紹
2、 時(shí)機(jī)與不良動(dòng)機(jī)
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分類方法
1、 崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
——案例分析：1000萬(wàn)元損失與“金蠶脫殼”
——“鄭人買履”的反用
2、 不作為與亂作為帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
案例分析：“打水漂”的LNG項(xiàng)目
案例分析：渤海二號(hào)沉船事件
案例分析：英國(guó)石油公司的鉆井平臺(tái)爆炸
三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的總體思路與籌劃
四、識(shí)別方法
1、 八項(xiàng)權(quán)力識(shí)別法
2、 流程圖識(shí)別法
3、 案例分析法
4、 關(guān)鍵崗位訪談法

第三講：合規(guī)建設(shè)的認(rèn)知與保障措施
一、合規(guī)計(jì)劃“大而全”的兩種結(jié)果
——關(guān)于抓主要矛盾
二、把握合規(guī)的“度”
三、合規(guī)要抓住重點(diǎn)
案例分析：上海“樓脆脆”
案例分析：西門子的賄賂問(wèn)題
案例分析：葛蘭素史克行賄案
四、合規(guī)的目標(biāo)是落地實(shí)操
1、 合規(guī)如何落地
2、 明確責(zé)任主體
3、 數(shù)字手段的運(yùn)用
五、合規(guī)的基本物質(zhì)條件——人財(cái)物
1、 人財(cái)物的配比
2、 《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》中的規(guī)定
3、 特別關(guān)注人才的重要性
——法務(wù)、審計(jì)、監(jiān)察
——當(dāng)前要?jiǎng)?wù)是補(bǔ)知識(shí)短板

第四講：合規(guī)管理體系四個(gè)要素的設(shè)計(jì)
一、合規(guī)章程
案例分析：雀巢公司
——合規(guī)章程的行文方法
二、合規(guī)政策與員工手冊(cè)
1、 實(shí)例展示與分析
2、 員工手冊(cè)的基本結(jié)構(gòu)
3、 語(yǔ)言的吸引力與通俗性
三、合規(guī)組織體系
1、 《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》中的規(guī)定
2、 組織體系設(shè)計(jì)的注意事項(xiàng)
四、合規(guī)流程
案例分析：合同管理流程設(shè)計(jì)
流程違規(guī)的案例分析：“金蠶脫殼”與“冤枉債”

第五講：建立合規(guī)管理基本制度
一、編制符合本企業(yè)實(shí)際的合規(guī)章程
1、 合規(guī)章程的要點(diǎn)
2、 合規(guī)章程的撰寫
二、編撰合規(guī)政策與員工手冊(cè)
1、 基本撰寫要求
——合規(guī)政策示例
2、 員工手冊(cè)架構(gòu)
——員工手冊(cè)示例
三、建立合規(guī)組織體系
1、 建立體系的五項(xiàng)基本原則
2、 評(píng)判合規(guī)體系的七個(gè)原則
3、 合規(guī)組織體系示例
四、合規(guī)運(yùn)行流程
1、 事前預(yù)防流程
案例分析：合同風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防
2、 事中識(shí)別流程
案例分析：合同履行中的風(fēng)控
3、 事后合規(guī)管理流程
案例分析：合同爭(zhēng)議的風(fēng)控
4、 合規(guī)運(yùn)行流程的設(shè)計(jì)
5、 流程的執(zhí)行
五、建立實(shí)時(shí)匿名舉報(bào)系統(tǒng)
六、開展員工培訓(xùn)工作
七、建設(shè)合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)

第六講：合規(guī)整改
一、合規(guī)整改的性質(zhì)
1、 與日常合規(guī)管理體系的區(qū)別
2、 獲得*程度的合規(guī)激勵(lì)
3、 合規(guī)整改針對(duì)的對(duì)象
4、 監(jiān)管目的
5、 合規(guī)整改方法
二、合規(guī)整改的制度構(gòu)造
1、 認(rèn)罪認(rèn)罰，配合調(diào)查
2、 補(bǔ)救措施，挽回?fù)p失
3、 查處相關(guān)責(zé)任人
4、 制定針對(duì)性整改方案
三、合規(guī)整改的強(qiáng)制措施
1、 行政監(jiān)管
案例分析：對(duì)阿里巴巴的處罰
2、 刑事責(zé)任的追究
四、合規(guī)整改評(píng)估報(bào)告格式化的五大要素
五、評(píng)估報(bào)告基本內(nèi)容架構(gòu)
1、 合規(guī)義務(wù)與目標(biāo)
2、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案
3、 過(guò)往違規(guī)事件梳理
4、 評(píng)估結(jié)果
5、 建議

第七講：ISO37301標(biāo)準(zhǔn)的解讀
一、合規(guī)管理的發(fā)展歷程
二、ISO37301發(fā)布的意義
1、 作為各類組織自我聲明符合的依據(jù)
2、 作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證的依據(jù)
3、 作為政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)
4、 作為司法機(jī)關(guān)對(duì)違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)
三、合規(guī)管理原則
四、ISO37301標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容
1、 合規(guī)管理體系通用要素框架
2、 識(shí)別和分析組織環(huán)境的要求
案例分析：北汽股份合規(guī)管理體系
3、 領(lǐng)導(dǎo)作用
4、 策劃
問(wèn)題后的反思：修改流程、完善制度、提升文本質(zhì)量
5、 支持措施
6、 運(yùn)行流程
7、 績(jī)效評(píng)價(jià)
8、 改進(jìn)

第八講：合規(guī)專業(yè)人員能力培養(yǎng)與提升
一、企業(yè)當(dāng)前遇到的合規(guī)突出問(wèn)題
1、 無(wú)視、漠視、輕視合規(guī)
2、 合規(guī)能力不足
3、 合規(guī)地位低下或弱化
4、 合規(guī)投入嚴(yán)重不足
案例分析：合規(guī)人員不能簡(jiǎn)單說(shuō)“不”
二、合規(guī)專業(yè)人員能力模型
1、 職業(yè)操守
2、 通用技能
3、 專項(xiàng)技能
4、 對(duì)本公司業(yè)務(wù)的深入研究
案例分析：在實(shí)務(wù)中鍛煉能力
1）合同履行中的“移花接木”
2）合同履行中的“不安抗辯權(quán)”

結(jié)束語(yǔ)——合規(guī)落地怎么辦
1、 回顧全部課程要點(diǎn)
2、 學(xué)員分享學(xué)習(xí)收獲
3、 互動(dòng)與答疑

企業(yè)國(guó)企合規(guī)體系課程