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*企業(yè)合規(guī)管理辦法課程

課程背景：
《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》于2022年10月1日起正式實施。
《合規(guī)管理辦法》的頒布實施，必將對提升*企業(yè)合規(guī)管理和企業(yè)經(jīng)營高質量發(fā)展產生重大影響，也會對我國企業(yè)的合規(guī)管理和監(jiān)督起到規(guī)范性、示范性、方向性的導向作用。
基于*企業(yè)、國有企業(yè)、民營企業(yè)均需要認真學習、積極實施和全面落實或者參照執(zhí)行《合規(guī)管理辦法》，為了幫助企業(yè)準確理解辦法的涵義并在此基礎上建立起合規(guī)體系，本課程從實操的角度出發(fā)，對企業(yè)的合規(guī)體系建設提出方向性指引。

課程收益：
● 全面深入理解合規(guī)管理辦法；
● 了解和認識合規(guī)，拓寬認知視野；
● 熟悉并掌握合規(guī)體系建設要點。

課程對象：公司中高級管理人員、法律事務管理人員、合規(guī)及風控人員

課程大綱
第一講：總則
一、立法目的和依據(jù)
1、 央企近年法制建設回顧與法治建設成就
2、 辦法指定的法律依據(jù)——應作廣義理解
二、適用范圍
1、 *企業(yè)分類
2、 *授權職責
3、 地方國資委參照
4、 案例分析
三、相關概念
1、 大合規(guī)的概念
2、 合規(guī)風險
3、 合規(guī)管理
四、國資委主要職責
1、 考核評價與責任追究
2、 責任追究制度
五、合規(guī)管理工作原則
1、 四項原則
2、 案例分析
六、合規(guī)管理保障
1、 機構設置
2、 人員能力模型
3、 經(jīng)費與技術支持手段

第二講：組織和職責
一、黨委（黨組）作用
1、 把方向、管大局、促落實
2、 與“三重一大”的契合
二、董事會職責
1、 定戰(zhàn)略、作決策、防風險
2、 四項具體職責
三、經(jīng)理層職責
1、 謀經(jīng)營、抓落實、強管理
2、 四項具體職責
四、主要負責人職責
1、 法制建設第一責任人
2、 組織者、推動者、實踐者
五、合規(guī)委員會職責
1、 合署辦公、統(tǒng)籌協(xié)調
2、 解決重點難點問題
六、首席合規(guī)官職責
1、 總法兼任首席合規(guī)官
2、 獨立性與履職沖突
3、 專業(yè)性與背景薄弱的問題
4、 案例分析
七、業(yè)務及職能部門職責
1、 第一道防線
2、 五項具體職責
八、企業(yè)監(jiān)督機構職責
1、 第三道防線
2、 監(jiān)督、調查、責任呢追究

第三講：制度建設
一、合規(guī)管理制度體系
1、 合規(guī)管理體系流程
2、 合規(guī)管理體系的核心工作
3、 合規(guī)管理體系建設12步法
4、 合規(guī)制度等級
二、合規(guī)基本制度
1、 確立合規(guī)章程
2、 編撰合規(guī)政策和員工手冊
3、 建立合規(guī)組織體系
4、 合規(guī)流程
5、 建立實時匿名舉報系統(tǒng)
6、 開展員工培訓工作
7、 建設合規(guī)數(shù)據(jù)庫
三、重點領域制度
1、 反商業(yè)賄賂合規(guī)手冊要點及手冊實例展示
2、 傳統(tǒng)法律風險
3、 新興法律風險
4、 內控與反舞弊
5、 企業(yè)社會責任
四、合規(guī)管理制度落實
——對不合格、不合規(guī)的改進流程

第四講：運行機制
一、識別預警
1、 建立預警機制
2、 梳理合規(guī)風險
3、 定期更新數(shù)據(jù)庫
4、 合規(guī)風險分析
5、 風險預警
6、 合規(guī)風險識別過程
二、合規(guī)審查
1、 合規(guī)審查嵌入流程
2、 首席合規(guī)官的簽字及意見
3、 合規(guī)審查的后評估
4、 案例分析
三、合規(guī)風險應對
1、 合規(guī)風險事件范圍
2、 應對措施和報告程序
3、 案例分析
四、問題整改機制
1、 合規(guī)整改的性質
2、 合規(guī)整改的對象
3、 監(jiān)管目的與整改方法
4、 合規(guī)整改的制度構造
五、合規(guī)舉報機制
1、 建立合規(guī)舉報平臺及舉報機制
2、 合規(guī)舉報的保護機制
3、 案例分析
六、違規(guī)問責機制
1、 完善機制
2、 處理結果和適用規(guī)定
七、協(xié)同機制
1、 協(xié)同運作
2、 避免交叉重復
八、合規(guī)內部評價
1、 合規(guī)管理評審的基本程序
2、 合規(guī)管理評審的基本過程
九、合規(guī)考核評價
1、 法治建設的考核項
2、 績效考核指標

第五講：合規(guī)文化
一、領導專題學習
1、 合規(guī)是自上而下的（37301）
2、 強化合規(guī)意識
二、合規(guī)培訓
1、 常態(tài)化合規(guī)培訓機制
2、 合規(guī)管理作為必修內容
三、合規(guī)宣傳教育
1、 發(fā)布合規(guī)手冊
2、 簽訂合規(guī)承諾
3、 案例分析
四、合規(guī)理念
1、 領導員工自覺踐行
2、 接受培訓
3、 對自身合規(guī)性負責
4、 培育合規(guī)文化

第六講：信息化建設
一、信息化建設
——納入信息系統(tǒng)
二、嵌入流程
1、 梳理業(yè)務流程，查找風險點
2、 嵌入式合規(guī)風險防控
3、 強化過程管控
三、互聯(lián)互通
1、 不同系統(tǒng)的互聯(lián)互通，數(shù)字共享
2、 案例分析
四、動態(tài)監(jiān)測
1、 大數(shù)據(jù)手段
2、 實時動態(tài)監(jiān)測
五、實證——反舞弊合規(guī)的數(shù)字化內控

第七講：監(jiān)督問責及其他
一、違規(guī)追責
1、 責任約談的情形
2、 約談的內容
3、 責任追究
二、失職問責
1、 追究責任的兩種情形
2、 處理方式
三、完善制度
四、地方國資委要求
課程復盤與答疑

*企業(yè)合規(guī)管理辦法課程