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銀行員工合規(guī)管理

課程背景：
金融業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)體系中起著核心和樞紐作用，同時也是發(fā)生貪污、賄賂、挪用公款等職務(wù)犯罪的高發(fā)行業(yè)之一，使金融安全運轉(zhuǎn)面臨著嚴(yán)峻的形勢。伴隨著經(jīng)濟(jì)形勢的發(fā)展，金融犯罪不斷出現(xiàn)新動向，并具有基層發(fā)案率高、非法放貸、智能型、合伙作案、攜款潛逃、連續(xù)作案、主動犯案等七大極具行業(yè)特色的犯罪特點；犯罪形式主要是利用銀行貸款、儲蓄、結(jié)算、信用卡等各個環(huán)節(jié)來實施職務(wù)犯罪，具有顯著的行業(yè)特色。金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪發(fā)生的原因和條件是復(fù)雜的、多方面的，主要是金融體制改革尚未到位，金融運行機(jī)制缺乏規(guī)范，金融環(huán)境尚未真正形成，金融部門工作人員思想上出現(xiàn)偏差等，諸多因素糅合到一起，導(dǎo)致金融職務(wù)犯罪不斷地產(chǎn)生。新形勢下如何切實有效地防范金融職務(wù)犯罪，一要加強(qiáng)對金融系統(tǒng)干部職工的思想教育和法制教育；二要加強(qiáng)金融系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督和管理；三要加大對金融犯罪的打擊力度；四要強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)在金融系統(tǒng)的職務(wù)犯罪預(yù)防工作。只有切實加強(qiáng)對金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪的有效預(yù)防，努力從源頭上預(yù)防和治理金融腐敗，才能達(dá)到減少和預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪發(fā)生的目的。
提高銀行員工的職業(yè)道德素養(yǎng)是我國金融業(yè)健康有序發(fā)展的基礎(chǔ)。俗話說：千里之堤毀于蟻穴，面對負(fù)責(zé)的社會環(huán)境以及形形色色的誘惑，一方面要加強(qiáng)對員工職業(yè)道德教育，提升員工的思想境界，幫助其樹立正確的人生觀、道德觀、價值觀，提高全體員工廉潔自律的自覺性，在銀行內(nèi)部形成一種“講廉潔、拒腐蝕、守法紀(jì)、比貢獻(xiàn)”的風(fēng)氣；另一方面加強(qiáng)對員工職業(yè)行為的規(guī)范，一切按規(guī)章制度辦事，講紀(jì)律，重合規(guī)，激發(fā)員工的工作熱情和無私奉獻(xiàn)精神，使員工愛崗敬業(yè)，勤勉盡職，維護(hù)銀行良好的社會形象。從近年來銀行發(fā)生的各種經(jīng)濟(jì)案件來看，大都是銀行從業(yè)人員理想信念喪失，職業(yè)道德不保，從一點點小恩惠開始滑向深淵，不能自拔甚至走向犯罪，嚴(yán)重?fù)p害了銀行的聲譽(yù)及形象，也葬送了自身的前程，為此要警鐘長鳴，防范于未然。遏制金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪的發(fā)生，對于穩(wěn)定金融秩序、穩(wěn)定社會經(jīng)濟(jì)秩序及穩(wěn)定政治秩序顯得特別重要。 

課程收益：
● 提升員工的職業(yè)操守和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)
● 通過大量案例的分享，加強(qiáng)思想意識和法制觀念,筑牢風(fēng)險防控防線
● 強(qiáng)化金融從業(yè)人員的廉政自律

課程對象：銀行管理人員、基層一線人員

課程大綱
課程導(dǎo)入：視頻案例《人民的名義-副行長歐陽菁受賄罪被抓》
思考：歐陽菁因受賄罪被抓的三點疑問

第一講：違法犯罪與金融職務(wù)違法犯罪概述
1、犯罪和職務(wù)犯罪的概念界定
2、國家工作人員的定義
思考：銀行的勞務(wù)派遣工算國家工作人員嗎？
3、從事公務(wù)的定義
思考：從金融業(yè)職務(wù)犯罪的案例來看，哪些職位/崗位的犯罪比例比較高？

第二講：銀行工作中職務(wù)犯罪的類型及法律適用
一、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)行為指引》要點解讀
1、從業(yè)人員職業(yè)行為
2、關(guān)鍵崗位從業(yè)人員職業(yè)行為
二、銀監(jiān)會嚴(yán)打銀行違規(guī)的相應(yīng)措施
1、罰款+問責(zé)
2、銀行從業(yè)人員黑名單和灰名單
案例分析：《上海銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息系統(tǒng)》
三、職務(wù)犯罪的類型
思考：銀行系統(tǒng)中，哪三三類犯罪類型的案件比例相對比較高？
視頻案例：一個金融專家的墮落
1、貪污罪
案例：國開行的副行長王益
2、私分國有資產(chǎn)罪
3、挪用公款罪
案例：中國人民銀行馮強(qiáng)
4、受賄罪
案例：貴州信用社信貸員
5、濫用職權(quán)罪
6、玩忽職守罪

第三講：銀行業(yè)違法犯罪案例警示
案例：銀行業(yè)近幾年犯罪的特性總結(jié)
案例：金融高官中國銀監(jiān)會“首虎”楊家才受賄案宣判！16年+罰金200萬
案例思考與討論
案例：被聘半年被查，民生銀行CIO林曉軒涉嫌嚴(yán)重受賄
案例思考與討論
案例：恒豐銀行原董事長姜喜運等受審：被控轉(zhuǎn)移銀行股份合7.5億
案例思考

第四講：培養(yǎng)員工良好的職業(yè)道德
1、培養(yǎng)員工的職業(yè)道德是合規(guī)文化的內(nèi)在要求
2、人人合規(guī)是培養(yǎng)合規(guī)團(tuán)隊的前提
3、職業(yè)道德素養(yǎng)提升是人人合規(guī)的核心
4、職業(yè)道德的內(nèi)含
分組討論：廉政文化建設(shè)的實施措施

第五講：銀行業(yè)廉政思考
思考：金融業(yè)：人品VS智力
1、內(nèi)外勾結(jié)
2、員工流失率
視頻案例：人民的名義：李達(dá)康了解歐陽菁受賄，王大路說地方銀行貸款有黑幕

銀行員工合規(guī)管理