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企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)

【課程背景】
   2017年12月29日，由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》國家標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會正式批準(zhǔn)、發(fā)布，于2018年8月1日起實(shí)施。
   該標(biāo)準(zhǔn)以良好治理、比例原則、透明和可持續(xù)性原則為基礎(chǔ)，給出了合規(guī)管理體系的各項(xiàng)要素以及各類組織建立、實(shí)施、評價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的指導(dǎo)和建議。它的實(shí)施與應(yīng)用，不僅能夠幫助各類組織降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化社會責(zé)任、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，而且還對營造公平競爭的市場環(huán)境、推進(jìn)法治國家建設(shè)具有重要作用。
   合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護(hù)開放、透明、公平的社會秩序，與此同時(shí)，我國正在全面推進(jìn)依法治國，在這樣的背景下，我國企業(yè)不論是在國內(nèi)發(fā)展還是開展海外業(yè)務(wù)都離不開合規(guī)。2017年5月，*總書記主持深改組會議，審議通過《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》，提出規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，加強(qiáng)企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)。在此背景下，企業(yè)越來越多地關(guān)注其所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)。而GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》的發(fā)布與實(shí)施，將為我國各類企業(yè)建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系，識別、分析和評價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而改進(jìn)合規(guī)管理流程，應(yīng)對和管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供指導(dǎo)和建議。

【參訓(xùn)對象】公司總裁 公司內(nèi)部律師 法務(wù) 監(jiān)察部  財(cái)務(wù)部 風(fēng)控 內(nèi)審官 營銷部  采購部  人資行政部等相關(guān)人員

【課程大綱】
第一講 合規(guī)概述
一、合規(guī)及相關(guān)概念的理解
二、合規(guī)的源起與現(xiàn)狀
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)
案例：法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例

第二講   合規(guī)管理概述
一、合規(guī)管理概念與特征
1、合規(guī)管理的目的是防范、控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
2、合規(guī)管理的性質(zhì)是企業(yè)內(nèi)部管理。
3、合規(guī)管理是內(nèi)規(guī)將外規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)大化、詳細(xì)化。
4、合規(guī)管理是動態(tài)管理。
二、合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀
三、合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
四、合規(guī)管理與內(nèi)部控制
五、合規(guī)管理與公司治理
六、合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)
案例：員工利益糾紛案例

第三講   合規(guī)管理的組織體系
第1節(jié) 合規(guī)管理體系
一、董事會和管理層的監(jiān)督管理
二、合規(guī)管理計(jì)劃
三、合規(guī)管理審計(jì)
第2節(jié) 合規(guī)部門
一、合規(guī)管理部門組織形式
二、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)
三、合規(guī)部門的職能
案例：員工激勵(lì)還是績效升級版

第四講 合規(guī)管理流程
第1節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估
一、概念與作用
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的步驟與方法
第2節(jié) 合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測試
1、概念與作用：
2、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測試流程
第3節(jié)  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告  
一、概念
二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報(bào)告職責(zé)
（一）董事會和高管層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面的職責(zé)；
（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)
（三）業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)
(四)企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

第五講 合規(guī)管理的保障機(jī)制
第1節(jié) 合規(guī)管理績效考核與問責(zé)
（一）、概述：
（二）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理績效考核與問責(zé)存在的問題
（三）如何改善合規(guī)管理績效與問責(zé)制度
第2節(jié) 誠信舉報(bào)機(jī)制
（一）誠信舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)涵及起源
（二）誠信舉報(bào)機(jī)制的原理
（三）誠信舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)在要素
（四）企業(yè)建立誠信舉報(bào)機(jī)制面臨的挑戰(zhàn)及建議
第3節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與教育
一、概述
二、當(dāng)前企業(yè)合規(guī)教育與培訓(xùn)存在的問題
課程回顧與互動交流

企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)