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會(huì)計(jì)主管風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)

課程內(nèi)容：
第一章 零售業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控
1、零售銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的新特點(diǎn)與新趨勢(shì) 
.網(wǎng)點(diǎn)的結(jié)算從有形向無(wú)形延伸、拉長(zhǎng)、拓寬 
.支付結(jié)算方式從銀行端到客戶端的發(fā)展 
.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)范圍從網(wǎng)點(diǎn)到網(wǎng)絡(luò) 
.會(huì)計(jì)操作+網(wǎng)銀結(jié)算+手機(jī)支付 

2、銀行日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和合規(guī)流程 
.儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)中實(shí)名開(kāi)戶、身份審查的實(shí)質(zhì)審查和形式審查等要求、方法，審查的法律后果等 
.存款人非本人辦理 
.（空存空??；空存實(shí)??；柜員挪用先進(jìn)尾箱案例；現(xiàn)金調(diào)節(jié)和出入庫(kù)案例； 
.挪用、盜竊銀行和客戶資金案例；異常交易；利用開(kāi)銷戶作案；周末儲(chǔ)蓄對(duì)公收款； 
.上門收款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；貼現(xiàn)、開(kāi)銀行存兌匯票風(fēng)險(xiǎn)；保證金管理風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)人存款證明風(fēng)險(xiǎn)；虛假驗(yàn)資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；電子印鑒風(fēng)險(xiǎn)；章、證、押的風(fēng)險(xiǎn)管理；業(yè)務(wù)公章的管理） 

3、相關(guān)案例分析 
.人員因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn) 
.流程因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn) 
.系統(tǒng)因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn) 
.外部事件引起的操作風(fēng)險(xiǎn)

第二章 對(duì)公業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控
1、賬戶開(kāi)銷風(fēng)險(xiǎn) 
2、持假營(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理銷戶進(jìn)行欺詐案例分析 
.支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 
.現(xiàn)金存取風(fēng)險(xiǎn) 
.重要物品風(fēng)險(xiǎn) 
.支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 
..幫助虛假驗(yàn)資的法律后果 

3、對(duì)公賬戶管理，比如怎樣審查客戶的資料等中的法律問(wèn)題 
.預(yù)留印鑒、更換等過(guò)程中的主要  風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 
.票據(jù)凍結(jié)、扣劃、背書、貼現(xiàn)等操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 
.質(zhì)押物柜臺(tái)審核及相關(guān)處理要點(diǎn)

第三章 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作管控與防范措施 
1、管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 
.分支行會(huì)計(jì)主管會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)與技術(shù)方法 
.分支行會(huì)計(jì)主管的目標(biāo)任務(wù)；分支行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則 
.分支行會(huì)計(jì)主管的工作重點(diǎn)；分支行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)與方法 

2、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 
.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn) 
.外部風(fēng)險(xiǎn) 
3、范例分析

第四章 網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件分類+應(yīng)急預(yù)案 
1、網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)突發(fā)事件分類 
.特大服務(wù)突發(fā)事件（Ⅰ級(jí)） 
.重大服務(wù)突發(fā)事件（Ⅱ級(jí)） 
.較大服務(wù)突發(fā)事件（Ⅲ級(jí)） 
2、應(yīng)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案

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