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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
反洗錢履職要點(diǎn)和實(shí)務(wù)(業(yè)務(wù)部門)
發(fā)布時間:2025-02-14 14:42:41
 
講師:周杰 瀏覽次數(shù):23

課程描述INTRODUCTION

· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 其他人員

培訓(xùn)講師:周杰    課程價(jià)格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

業(yè)務(wù)條線反洗錢培訓(xùn)

課程背景 
2025年,我國即將接受金融行動特別工作(FATF)第五輪互評估,勢必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動,反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐步升級成為國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)類型。國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和高管反洗錢 “雙罰”的天價(jià)罰單屢見不鮮,反洗錢合規(guī)成本驟然提升,洗錢案件以案倒查帶來的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和問責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職,防范洗錢風(fēng)險(xiǎn),降低監(jiān)管處罰成為金融機(jī)構(gòu)各層級關(guān)注的重點(diǎn)。
本課程以監(jiān)管反洗錢職責(zé)分工文件為基礎(chǔ),解讀一線和業(yè)務(wù)條線反洗錢的任務(wù)和責(zé)任,以及未履職的后果影響。詳細(xì)解析客戶身份識別核心技巧和盡職調(diào)查關(guān)鍵環(huán)節(jié),并對罰單要點(diǎn)和監(jiān)管處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析,案例解釋客戶賬戶管控的操作技巧和投訴應(yīng)對措施,解讀反賭反詐與反洗錢區(qū)別和聯(lián)系。進(jìn)一步提升員工反洗錢合規(guī)意識,增強(qiáng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的緊迫感和責(zé)任感,強(qiáng)化員工反洗錢合規(guī)操作技能。

課程特色 
教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實(shí)戰(zhàn)案例,采用一張圖說,原創(chuàng)故事動畫等新型輔助工具,深入淺出,通俗易懂,易于學(xué)員接受;
以合規(guī)價(jià)值導(dǎo)向?yàn)槟繕?biāo),步步深入、提問引導(dǎo)為主,激發(fā)工作主動性;同時,通過大量的演練來提升現(xiàn)實(shí)操作能力;
課堂氣氛活躍,點(diǎn)面知識相補(bǔ)益,培訓(xùn)印象深刻。

課程對象:
銀行業(yè)務(wù)部門等

教學(xué)方法:
課堂討論+案例分享+總結(jié)反思+腦圖提煉

課程大綱 
第一講業(yè)務(wù)條線反洗錢重點(diǎn)任務(wù)和責(zé)任
案例介紹《你眼中的反洗錢》反洗錢職能演變
1、介紹洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理核心文件和影響
動畫演示,洗錢過程、反洗錢三大義務(wù),一張圖教會你記憶洗錢上游罪
引導(dǎo)思考,在監(jiān)管洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理明確分工和監(jiān)管的反思下,對業(yè)務(wù)條線反洗錢職責(zé)的影響?
2、反洗錢管理履職常見問題和責(zé)任分析
圍繞兩個方面問題解讀監(jiān)管文件;反洗錢職責(zé)內(nèi)部分工的死結(jié)在哪里?業(yè)務(wù)條線是反洗錢的配角還是主角?
近期重大罰單分析,解讀相關(guān)監(jiān)管處罰的尺度和標(biāo)準(zhǔn),如常見三大義務(wù)中的問題,哪些是按類哪些是按筆處罰?

第二講機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估
1、業(yè)務(wù)條線在自評估中的責(zé)任和任務(wù)
2、自評估的核心流程和內(nèi)容
3、自評估的方法和難點(diǎn)問題
比如,如何填報(bào)自評估問卷,如何正確取數(shù)?

第三講 產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估
1、評估方法和指標(biāo)
2、評估流程和重檢
3、評估結(jié)果如何運(yùn)用

第四講 針對一線客戶、賬戶管控技巧指導(dǎo)
1、介紹客戶、賬戶管控監(jiān)管核心文件
2、案例介紹,管控不當(dāng)引發(fā)賠償和投訴
如,對客戶涉賭涉詐賬戶管控還是對客戶整體管控?二者區(qū)別和聯(lián)系。

業(yè)務(wù)條線反洗錢培訓(xùn)


轉(zhuǎn)載:http://szsxbj.com/gkk_detail/317713.html

已開課時間Have start time

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    參加課程:反洗錢履職要點(diǎn)和實(shí)務(wù)(業(yè)務(wù)部門)

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周杰
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