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合規(guī)體系建立的培訓(xùn)課程

【課程背景】
2018年被稱(chēng)為中國(guó)企業(yè)合規(guī)元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來(lái)的發(fā)酵，央企國(guó)企便開(kāi)啟了合規(guī)的“潘多拉魔盒”。國(guó)家也適時(shí)開(kāi)展起了一系列企業(yè)合規(guī)的制度建設(shè)和改革實(shí)踐。諸如最高檢啟動(dòng)的“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”等。企業(yè)依法合規(guī)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)是為了滿(mǎn)足法治要求和監(jiān)管要求，保護(hù)企業(yè)和企業(yè)家，也是為了提升企業(yè)的治理水平和運(yùn)營(yíng)管理效率，提高企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)。
而且，企業(yè)合規(guī)更不僅僅是央企國(guó)企的任務(wù)和要求，還應(yīng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體下所有企業(yè)應(yīng)重視的內(nèi)容。2021年發(fā)布的“國(guó)家十四五規(guī)劃綱要”中明確指出“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)”。
那么如何建立合規(guī)體系，合規(guī)體系的標(biāo)準(zhǔn)為何？這是面對(duì)所有企業(yè)的一個(gè)核心難題。當(dāng)前除了國(guó)家層面的各類(lèi)針對(duì)央企國(guó)企的合規(guī)文件標(biāo)準(zhǔn)外，主要的合規(guī)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)范本則是ISO37301:2021合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)合規(guī)體系提出了全方位的要求。然而，對(duì)于我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，目前仍處在適應(yīng)國(guó)際環(huán)境和相關(guān)規(guī)則的過(guò)程中?；谖覈?guó)具體國(guó)情和企業(yè)實(shí)際情況，更應(yīng)在了解相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)建設(shè)符合自身企業(yè)實(shí)情的合規(guī)體系。同時(shí)，課程主講者參與過(guò)《*企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》的研討，同時(shí)以參與人身份，加入了中國(guó)中小企業(yè)協(xié)會(huì)定制《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》（T/CASMES 19-2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的起草工作。對(duì)我國(guó)央國(guó)企、中小企業(yè)的合規(guī)建設(shè)有過(guò)深度參與的經(jīng)歷。
本課程將結(jié)合*企業(yè)合規(guī)動(dòng)態(tài)，尤其以ISO37301:2021合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》等國(guó)家行業(yè)文件為藍(lán)本，輔以國(guó)家針對(duì)企業(yè)合規(guī)的*保障措施，引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升合規(guī)管理能力，*程度維護(hù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利益，預(yù)防法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

【課程收獲/課程目標(biāo)】
意識(shí)企業(yè)合規(guī)建設(shè)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的重要性。
了解企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系。
掌握企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體措施手段。
運(yùn)用企業(yè)合規(guī)體系防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

【課程對(duì)象】央國(guó)企董事長(zhǎng)、總裁等企業(yè)中高級(jí)管理人員等

【課程大綱】
一、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)概況
1、企業(yè)合規(guī)何以重要
不合規(guī)的法律后果
合規(guī)建設(shè)與不合規(guī)的成本效應(yīng)
合規(guī)建設(shè)的基本理念
典型案例剖析：國(guó)企刑事合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與國(guó)家監(jiān)委、最高檢典型案例發(fā)布切入
2、主要企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)文件及體系結(jié)構(gòu)
ISO30301:2021合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu)
《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》體系結(jié)構(gòu)
《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》體系結(jié)構(gòu)
3、合規(guī)管理的術(shù)語(yǔ)和定義

二、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體指標(biāo)與要求
1、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的基本要求和方式
如何制定有效的規(guī)章制度
《企業(yè)合規(guī)手冊(cè)》編制要點(diǎn)
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
合規(guī)義務(wù)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析評(píng)估工具
基于崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析
基于流程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析
3、合規(guī)組織指標(biāo)
合規(guī)組織的要素和原則
合規(guī)組織的搭建與應(yīng)用
4、合規(guī)調(diào)查指標(biāo)
合規(guī)盡職調(diào)查與內(nèi)部調(diào)查
執(zhí)法的應(yīng)對(duì)

三、企業(yè)合同管理合規(guī)中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與應(yīng)對(duì)
1、合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)控制
企業(yè)合同管理中的基本問(wèn)題
合同管理與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)
影響合同管理效果的外部因素
典型案例剖析：ipad商標(biāo)合同糾紛引發(fā)的合同風(fēng)險(xiǎn)與損失
2、合同訂立過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與防范
合同的成立和生效（內(nèi)容）認(rèn)定與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
締約過(guò)失責(zé)任及其法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
預(yù)約合同及其法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
格式合同的效力與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
公章管理與合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
典型案例剖析：不同合同效力的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及注意事項(xiàng)
3、合同審查的類(lèi)型與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
合同審查的基本方法
合同主體的審查應(yīng)對(duì)
合同前置條款的審查應(yīng)對(duì)
合同權(quán)利義務(wù)體系的構(gòu)建與審查應(yīng)對(duì)
合同履行過(guò)程中的條款監(jiān)督與障礙風(fēng)險(xiǎn)
合同語(yǔ)言風(fēng)險(xiǎn)的審查應(yīng)對(duì)
典型案例剖析：合同用語(yǔ)規(guī)范性對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的防范的影響
4、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
合同履行抗辯的適用條件與風(fēng)險(xiǎn)防范
合同變更與轉(zhuǎn)讓中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與事后救濟(jì)
合同解除的形式與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
違約責(zé)任的承擔(dān)與風(fēng)險(xiǎn)控制
合同的解釋規(guī)則
典型案例剖析：違約金與定金條款的同時(shí)適用問(wèn)題

四、企業(yè)涉密安全與商業(yè)秘密保護(hù)的合規(guī)建設(shè)
1、企業(yè)涉密資料的保障機(jī)制
企業(yè)員工保密義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)
競(jìng)業(yè)禁止中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)
典型案例剖析：司法觀點(diǎn)下競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議與保密協(xié)議的區(qū)分
2、商業(yè)秘密保護(hù)的合規(guī)機(jī)制建立與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
商業(yè)秘密的界定標(biāo)準(zhǔn)
侵犯商業(yè)秘密的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
典型案例剖析：商業(yè)秘密保護(hù)模式的司法觀點(diǎn)歸納與總結(jié)

五、企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)與保護(hù)
1、數(shù)據(jù)合規(guī)下的法律責(zé)任與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
數(shù)據(jù)合規(guī)的法律依據(jù)與數(shù)據(jù)保護(hù)的法律框架
數(shù)據(jù)合規(guī)的主要風(fēng)險(xiǎn)
2、數(shù)據(jù)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
數(shù)據(jù)合規(guī)自查與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防
優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)管理規(guī)范
典型案例剖析：數(shù)據(jù)保護(hù)類(lèi)型的司法觀點(diǎn)歸納與總結(jié)

合規(guī)體系建立的培訓(xùn)課程