課程描述INTRODUCTION
· 董事長· 總經(jīng)理· 總裁· 副總經(jīng)理
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)課程
【課程背景】
企業(yè)合規(guī)在我國是一個較新的命題,經(jīng)濟飛速發(fā)展的同時企業(yè)違規(guī)問題也層出不窮,很多企業(yè)合規(guī)意識淡薄,合規(guī)建設(shè)滯后,合規(guī)內(nèi)生動力不足,導(dǎo)致其經(jīng)營過程中的潛在風(fēng)險急劇增大。合規(guī)是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基石,是實現(xiàn)良好勤勉管理的關(guān)鍵要素,建立有效的合規(guī)體系,規(guī)范企業(yè)、管理層及員工的行為,避免和減少經(jīng)營風(fēng)險,受到越來越多的重視。2017年5月習(xí)總書記主持召開*全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議,明確要求企業(yè)強化合規(guī)管理,建立合規(guī)制度。*國資委等相關(guān)單位也陸續(xù)頒布文件,推動企業(yè)合規(guī)管理。因此,深刻理解合規(guī)本質(zhì),掌握合規(guī)內(nèi)容和要求,對于做好企業(yè)合規(guī)管理至關(guān)重要。那么:
什么是企業(yè)合規(guī)?
合規(guī)與風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控有什么區(qū)別?
企業(yè)合規(guī)的目的是什么?
企業(yè)合規(guī)存在哪些常見問題?
如何建立完善的企業(yè)合規(guī)體系?
什么是涉案企業(yè)合規(guī)問題?
這是企業(yè)合規(guī)中的重要課題,也是本課程的內(nèi)容所在。課程結(jié)合真實發(fā)生的案例,使學(xué)員在系統(tǒng)性了解企業(yè)合規(guī)內(nèi)容,并掌握學(xué)之能用的合規(guī)措施,在日常工作中切實為企業(yè)扎好防范風(fēng)險的藩籬,保障企業(yè)健康發(fā)展。
【課程收益】
了解合規(guī)概念、內(nèi)容、體系及目的
了解合規(guī)與風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控的區(qū)別
通過案例深化學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī),了解常見的合規(guī)問題
掌握做好企業(yè)合規(guī)管理的重要措施
掌握如何構(gòu)建適合本企業(yè)的合規(guī)體系,增強核心競爭力,防范風(fēng)險
【課程對象】
董事長、總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總裁助理等高管,以及部門負責(zé)人、公司員工等。
【課程大綱】
一、為什么說企業(yè)要重視合規(guī)?
通過案例說明企業(yè)違規(guī)的嚴(yán)重后果
案例:滴滴公司80.26億元巨額罰款案;央企中鐵信托11項違法違規(guī)被罰案等
二、企業(yè)合規(guī)的起源和發(fā)展
1、企業(yè)合規(guī)的歷史淵源
企業(yè)合規(guī)起源于*銀行業(yè)
安然財務(wù)造假案及次貸危機爆發(fā)推動了企業(yè)合規(guī)發(fā)展
2、我國企業(yè)合規(guī)的起源與發(fā)展
我國企業(yè)合規(guī)起源于金融行業(yè)
政府部門及行業(yè)組織的監(jiān)管要求:
企業(yè)合規(guī)的四大發(fā)展趨勢
三、什么是企業(yè)合規(guī)?
1、企業(yè)合規(guī)的內(nèi)容
外部合規(guī)要求:法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)道德
內(nèi)部合規(guī)要求:規(guī)章制度、流程規(guī)范
2、合規(guī)與風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控的關(guān)系
什么是風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控
合規(guī)與風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控的聯(lián)系與區(qū)別
3、企業(yè)合規(guī)的目的
防控風(fēng)險
免除責(zé)任
案例:中國誠通債轉(zhuǎn)股基金的監(jiān)管要求分析;張小泉電商刷好評抵消負面評價被罰案;多家央企未設(shè)安全警示標(biāo)識被罰案;未按圖紙施工、未經(jīng)許可分包,中建八局連領(lǐng)兩罰單等
四、企業(yè)內(nèi)部存在哪些影響合規(guī)的常見問題?
1、管理層及員工合規(guī)意識淡薄,合規(guī)理念滯后
企業(yè)合規(guī)僅是合規(guī)部門及合規(guī)人員的事
業(yè)務(wù)思維代替合規(guī)意識,業(yè)務(wù)發(fā)展優(yōu)先于合規(guī)管理
2、合規(guī)建設(shè)滯后于業(yè)務(wù)發(fā)展
合規(guī)管理體系建設(shè)落后
合規(guī)部門及崗位淪為擺設(shè),不能起到效果
3、合規(guī)制度流程不健全
沒有及時制訂相應(yīng)的制度流程
制度流程內(nèi)容過于原則,缺乏操作性,得不到有效執(zhí)行
4、合規(guī)體系與自身情況不符
合規(guī)體系形式上完備,但不適用于企業(yè),形同虛設(shè)
五、企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中存在哪些常見的合規(guī)問題?如何防范?
1、主體資格
常見問題及對策
案例:千萬元小公司如何收購十億元大項目(上海法院判例);股東資源入股是否還要出資糾紛(最高法院判例)
2、公司治理
常見問題及對策
案例:兩股東各執(zhí)50%股權(quán)的股東會表決僵局;ofo小黃車公司五個一票否決權(quán)評析
3、人力資源
常見問題及對策
案例:員工自愿放棄社保后又以公司未繳納社保為由要求經(jīng)濟補償(山東法院判例);公司明明已經(jīng)告知員工制度規(guī)定,為什么還構(gòu)成違法解除勞動合同(青島勞動仲裁委判例);技術(shù)副總跳槽,上市公司凱龍高科索賠3.4億,新老雇主對簿公堂
4、經(jīng)營管理
常見問題及對策
案例:當(dāng)當(dāng)網(wǎng)公章爭奪戰(zhàn);“內(nèi)鬼”違規(guī)擔(dān)保25億元,上市公司新潮能源被判承擔(dān)近10億元賠償責(zé)任;葛蘭素史克受賄被判罰金30億元案;廣告名企群邑集團高管億元受賄案
5、合同交易
常見問題及對策
案例:上市公司女老板刻倆“蘿卜章”,騙了幾個公司300多億元;上海陸家嘴集團百億索賠案;娃哈哈與達能商標(biāo)使用權(quán)爭奪戰(zhàn);傳奇女富商吳英集資詐騙案
6、財務(wù)稅費
常見問題及對策
案例:公私賬戶頻繁轉(zhuǎn)賬,法院認定公司已無獨立性(最高法院判例);薇婭偷逃稅案;康美藥業(yè)15萬張假發(fā)票、300億元財務(wù)造假案;康得新122億元存款離奇失蹤案
7、知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)秘密保護
常見問題及對策
案例:員工離職拷貝帶走公司客戶信息案(浙江法院判例);贛州“孚能”與深圳“孚能”名稱使用權(quán)之爭
8、市場競爭
常見問題及對策
案例:“瓜子二手車”廣告語被判不正當(dāng)競爭,公司賠償300萬元、罰款1250萬元;阿里、美團“二選一”舉措分別被罰182.28億元、34.42億元巨款
9、市場監(jiān)管
常見問題及對策
案例:上市公司東北制藥提高救命藥原料藥價格被罰1.33億元(遼寧省市場監(jiān)管局案例);
南京勝科水務(wù)公司領(lǐng)全國污染環(huán)境最嚴(yán)罰單5.2億元
10、數(shù)據(jù)保護
常見問題及對策
案例:貝泰科技訴上海炫體公司利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)復(fù)制CBA聯(lián)賽數(shù)據(jù)案;數(shù)據(jù)產(chǎn)品的法律屬性及權(quán)益保護案(2023年杭州互聯(lián)網(wǎng)法院數(shù)據(jù)權(quán)益司法保護十大典型案例)?
六、什么是涉案企業(yè)合規(guī)?
1、涉案企業(yè)刑事合規(guī)
涉案企業(yè)刑事合規(guī)概述
*安達信公司破產(chǎn)事件導(dǎo)致聯(lián)邦司法部對企業(yè)刑事起訴政策重大調(diào)整
我國最高檢察院牽頭多部門制定涉案企業(yè)刑事合規(guī)指導(dǎo)意見
企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險及防范
案例:上海Z公司、陳某某等人非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案;江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案(最高檢察院涉案企業(yè)合規(guī)典型案例第三批)
2、涉案企業(yè)行政合規(guī)
涉案企業(yè)行政合規(guī)概述
行政合規(guī)起源于20世紀(jì)初*大型壟斷企業(yè)整改
我國監(jiān)管部門提出以企業(yè)行政合規(guī)換取輕罰免罰的理念
企業(yè)行政合規(guī)風(fēng)險及防范
案例:某公司假冒高新技術(shù)企業(yè)廣告宣傳案(張家港市場監(jiān)管局企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)典型案例第三期);某汽車銷售服務(wù)有限公司商業(yè)詆毀案(江蘇市場監(jiān)管領(lǐng)域2022年度免罰輕罰十大典型案例)
七、如何建設(shè)企業(yè)合規(guī)體系?
1、團隊人員體系建設(shè)
企業(yè)全員合規(guī)而不是少數(shù)人合規(guī)
加強合規(guī)宣傳及培訓(xùn),提高合規(guī)意識,提升業(yè)務(wù)能力
開展內(nèi)外部溝通交流
2、組織架構(gòu)體系建設(shè)
設(shè)置完善的合規(guī)管理部門和崗位
保證合規(guī)職能的高度、獨立性和權(quán)威性,
提高合規(guī)人員的專業(yè)能力和責(zé)任心
3、制度流程體系建設(shè)
健全合規(guī)管理制度和流程規(guī)范
不同的合規(guī)風(fēng)險點和風(fēng)險領(lǐng)域建立不同的行為準(zhǔn)則
具有可操作性
4、運行保障體系建設(shè)
覆蓋風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控、控制及處置全流程
確定并提供所需資源支持
對過程確立準(zhǔn)則,按照準(zhǔn)則對過程實施控制
5、監(jiān)督評價體系建設(shè)
監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性
定期評價企業(yè)合規(guī)管理運行情況
建立和完善考核機制和監(jiān)督檢查機制
完善獎懲救濟措施,對違規(guī)行為采取相應(yīng)的懲罰
持續(xù)改進合規(guī)管理體系的適宜性、充分性、有效性
合規(guī)風(fēng)險識別、評估、控制、改進及監(jiān)督
案例:某央企合規(guī)管理體系評析;某民企合規(guī)管理體系評析
工具:企業(yè)合規(guī)管理建立方案
企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)課程
轉(zhuǎn)載:http://szsxbj.com/gkk_detail/304050.html
已開課時間Have start time
- 郭召利