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合規(guī)與企業(yè)管理學(xué)習(xí)

一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性
（一）企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要性
1.以某集團(tuán)公司不重視企業(yè)合規(guī)建設(shè)，項(xiàng)目決策、實(shí)施過程忽視風(fēng)控工作，導(dǎo)致大量項(xiàng)目爛尾、資金鏈斷鏈的嚴(yán)重后果，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)當(dāng)事人被判刑、自殺或接受紀(jì)檢監(jiān)察部門審查為例，講解企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要性。
2.以青島某企業(yè)因一張 5 萬元增值稅專用發(fā)票“四流不合一”涉嫌虛開，當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門處以行政處罰 2000 元，導(dǎo)致企業(yè)三年內(nèi)無法上市的典型案例，講解企業(yè)合規(guī)建設(shè)、合法經(jīng)營的重要性。
3.以某國企兩起案例為例，講解企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要性：
其一，某個(gè)體掛靠該企業(yè)資質(zhì)中標(biāo)某房地產(chǎn)項(xiàng)目，后因開發(fā)商資金鏈斷裂，項(xiàng)目停滯，該國企起訴開發(fā)商追要工程欠款，法院判決開發(fā)商以爛尾樓頂?shù)止こ炭睿欢?，該個(gè)體不同意接收爛尾樓，又基于其與該國企的承包合同將其起訴，最終企業(yè)以現(xiàn)金形式賠付個(gè)體，自己得了一堆爛尾樓；
其二，某國企業(yè)員工為企業(yè)開發(fā)市場、承攬工程，以其堂弟名義分包公司項(xiàng)目，后其突發(fā)疾病死亡，其堂弟、妻子因工程款產(chǎn)生爭議，處理過程。
（二）合規(guī)到底是什么
1.結(jié)合大量案例，解讀什么是“合規(guī)”？
（1）深入解讀《*企業(yè)合規(guī)管理辦法指引》（*國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第 42 號(hào)）第三條“合規(guī)指公司及其所有的員工的行為應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)，以及企業(yè)章程、規(guī)章制度等要求公司內(nèi)部管理制度及職業(yè)道德規(guī)范”，進(jìn)而引申出如何理解合規(guī)管理工作中的“行業(yè)準(zhǔn)則、國際條約、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)”并結(jié)合大量案例解讀：
其一，某設(shè)計(jì)單位為施工單位施工的臨時(shí)管涵出了設(shè)計(jì)圖紙，后因下雨排水不暢導(dǎo)致村民莊稼被淹，村民起訴施工單位賠償，施工單位又以設(shè)計(jì)單位出具的的管涵圖紙不滿足排水要求為由追究設(shè)計(jì)單位的責(zé)任,講解設(shè)計(jì)要依據(jù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，否則屬于設(shè)計(jì)不合規(guī)，要承擔(dān)的責(zé)任；
其二，以蜀道投資集團(tuán)投資建設(shè)的 G4216 沿江高速發(fā)生的 8.21 特大事故責(zé)任處理為例，講解施工過程中方案編制不合規(guī)，不符合規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)給企業(yè)帶來的損失；以 8.21 事件以及 2015 年天津港 8.12 特大爆炸案責(zé)任事故處理中，專家對方案潛在風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)提示而被追究責(zé)任為例，講解技術(shù)方案的編制、專家方案論證中必須做到符合規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則；
其三，某央企在某項(xiàng)目施工結(jié)束后，一道臨時(shí)便涵未拆，因暴雨水急，圓管涵被堵排水不暢，導(dǎo)致一家大型養(yǎng)殖場被淹，企業(yè)賠償給農(nóng)場主巨額損失以及中鐵某局在福建某地修建鐵路，修了一道臨時(shí)便橋未拆，十年后某車主在橋上通過時(shí)翻車掉入河中，法院判據(jù)企業(yè)賠償 86 萬為例，講解項(xiàng)目建設(shè)過程中缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、不合規(guī)而對企業(yè)帶來的影響；
其四，A 公司將標(biāo)的房屋出租給 B 公司，B 公司為了經(jīng)營需要將房屋打通作為一個(gè)開間用于辦公經(jīng)營，合同中約定了標(biāo)的房屋歸還時(shí)應(yīng)當(dāng)“恢復(fù)原狀”；租期屆滿后，B 公司繼續(xù)承租房屋，但是告知 A 公司轉(zhuǎn)由 B 的關(guān)聯(lián)公司 C 公司的名義簽署續(xù)租合同，租期屆滿后 A 公司要求 C 公司恢復(fù)原狀，C 公司稱房屋交付時(shí)即為一個(gè)開間，沒有恢復(fù)的義務(wù)，因此訴至法院，通過該案例系統(tǒng)講解企業(yè)合同簽訂、審核過程中要合規(guī)、嚴(yán)謹(jǐn)。
以上述典型案例，引申出“合規(guī)”的概念，以及企業(yè)“合規(guī)”管理的本質(zhì)要求“符合規(guī)定、無處不在、時(shí)刻清醒、沒有邊界”。
2.*及各級(jí)政府、國資部門要求國企進(jìn)行合規(guī)體系建設(shè)政策、文件的出臺(tái)背景
（1）2018 年 3 月*之間發(fā)生“中興事件”，詳細(xì)詳解“中興事件”的發(fā)展、處理過程，該事件對中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)建設(shè)管理教育啟示。
2.合規(guī)建設(shè)的三個(gè)階段：（1）央企三年改革（2019-2-22）中，提出的合規(guī)建設(shè)管理的要求；（2）*國資委 101 號(hào)意見；（3）省、市國資委對國企合規(guī)建設(shè)的要求與工作的開展。

二、企業(yè)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)控制
（一）企業(yè)部室、版塊的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
1.戰(zhàn)略投資
（1）2019 年上海 CBLG 峰會(huì)中，上海某民企在法國投資建廠失敗經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；
（2）2009 年，中國鐵建中標(biāo)沙特麥加輕軌項(xiàng)目巨虧的原因剖析；
以上述兩個(gè)案例，講解企業(yè)在戰(zhàn)略投資、決策方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的方向、角度以及應(yīng)該注意事項(xiàng)以及需防控的風(fēng)險(xiǎn)。
2.人力資源
（1）北京某合資企業(yè)要求一名女工到年齡退休（生日前一天下文）引起勞動(dòng)仲裁，企業(yè)不服起訴結(jié)果敗訴給付該女工巨額賠償案；
（2）某公司人力資源部門為新招聘大學(xué)生出具虛假的收入證明，后該大學(xué)生離職以后，以此證明為依據(jù)要求企業(yè)按證明所列的工資額支付工資引發(fā)了包括銀行訴企業(yè)提供虛假資料一系列的訴訟糾紛；
（3）某外資企業(yè)因員工工上班睡覺違反公司員工手冊為由開除該員工，引發(fā)的仲裁、訴訟案，最終企業(yè)敗訴；
（4）中鐵某三級(jí)公司要求員工加班，各項(xiàng)目部將制度上墻，并寫入管理辦法，某法律專業(yè)大學(xué)生入職后在項(xiàng)目上從事辦公室文員工作，暗中搜集整理相關(guān)證據(jù)材料，三年后該員工辭職，要求企業(yè)給予勞動(dòng)補(bǔ)償，最終經(jīng)過雙方談判，賠付對方 160 萬的典型案例；
以上述幾個(gè)案例，詳細(xì)講解當(dāng)前形勢下企業(yè)的用工管理、人力資源以及項(xiàng)目部人員管理上應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)如何做到用人的合規(guī)管理。
3.合同管理
詳細(xì)講解合同管理的本質(zhì)，企業(yè)為什么要強(qiáng)化合同合規(guī)管理，合同管理的重要性（三個(gè)方面深入解讀），分三個(gè)階段詳細(xì)講解企業(yè)的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)：其一，合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與管理；其二，案例解析合同概念與形式，建設(shè)工程合同的要點(diǎn)；其三，合同審核與風(fēng)險(xiǎn)防范。
（1）合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理
提出合同管理法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)方面：其一，選擇了不誠信的交易對手與合作伙伴；其二，合同起草、審核把關(guān)不嚴(yán)，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；其三，合同簽訂后無人跟進(jìn)。
其一，選擇了不誠信的交易對手與合作伙伴
1）某項(xiàng)目，分包商拍攝視頻威脅項(xiàng)目經(jīng)理；
2）某企業(yè)將中標(biāo)項(xiàng)目整體轉(zhuǎn)包給某個(gè)體戶施工，因?yàn)轫?xiàng)目部公章管理不嚴(yán)，實(shí)際施工人偷蓋了一份授權(quán)其全權(quán)管理項(xiàng)目及對項(xiàng)目融資的授權(quán)委托書，后來以此為依據(jù)涉嫌虛構(gòu)借款合同引發(fā)的爭議糾紛，造成了極其惡劣的社會(huì)影響，最終企業(yè)全部敗訴，班子成員被免職、主要負(fù)責(zé)人被紀(jì)檢部門追責(zé)；
4）某分包商以損失為由，不以合同約定與項(xiàng)目部進(jìn)行工程款結(jié)算，雙方產(chǎn)生爭議后，以阻工方式給項(xiàng)目部施壓，造成巨額損失但項(xiàng)目部卻無法處理；
通過以上案例，深入講解企業(yè)經(jīng)營、合同的合規(guī)管理，最根源是要選擇一個(gè)誠信的交易對手或合作伙伴，否則面臨巨額的損失，系統(tǒng)講解選擇了不誠信的合作伙伴可能會(huì)給企業(yè)帶來的重大影響。
從當(dāng)事人的工商信息、業(yè)務(wù)資質(zhì)、信用、涉訴、財(cái)務(wù)等不同方面重點(diǎn)講解合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制及重點(diǎn)，結(jié)合某企業(yè)天眼查信息結(jié)果講解如何做到簽約前對合同主體的審查及要件，列表詳細(xì)講解如何做到風(fēng)險(xiǎn)防控之核查對手。
其二，合同起草、審核把關(guān)不嚴(yán)1）合同文本必須自己起草，這是防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)之一，講解廣西某 CBD 項(xiàng)目公司與某造價(jià)咨詢公司因?qū)Ψ剿阶孕薷暮贤Y(jié)算條款，引發(fā)的審計(jì)、紀(jì)檢風(fēng)險(xiǎn)
以及對相關(guān)人員的影響，最終事件的處理過程及結(jié)果，詳細(xì)講解合同必須由已方起草的重要性和意義；
2）某企業(yè)董事會(huì)決策與上海某企業(yè)合作，簽訂合同時(shí)因業(yè)務(wù)部室、法務(wù)審核把關(guān)不嚴(yán)，與另一個(gè)企業(yè)實(shí)際簽約（董事會(huì)決策的合作企業(yè)與實(shí)際簽約企業(yè)的名稱只差了一個(gè)音形均相同的字），導(dǎo)致企業(yè) 2000 萬資金打過去后無法追回；
3）某房東將房屋租賃給張三陪讀，因孩子自殺導(dǎo)致房屋降價(jià)出售，房東向張三主張房屋的折價(jià)損失。
通過以上案例，講解合同起草、審批把關(guān)嚴(yán)格的重要性。
結(jié)合上述案例，講解合同管理比較規(guī)范的兩個(gè)單位的經(jīng)驗(yàn)做法：一是中鐵某局廣州公司的合同管理嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致；二是中鐵某局合同訂立的合規(guī)流程管理。
其三，合同簽訂后履約過程無人跟進(jìn)
1）某國企與青島某民企合作投資一個(gè)項(xiàng)目，因合同簽訂后國企無人跟進(jìn)，民企毀約背后挖坑，導(dǎo)致國企前期投入的 1.9 億元無法追回；
2）山東某國企投資某項(xiàng)目，項(xiàng)目管理過程中未嚴(yán)格執(zhí)行合同條款約定，工期拖后未按合同約定罰款，五年后在當(dāng)?shù)丶o(jì)委組織的“重點(diǎn)項(xiàng)目回頭看”中被追責(zé)、主要負(fù)責(zé)人被移交檢察機(jī)關(guān)立案偵查；
3）貴州某國企與民企合作投資一個(gè)項(xiàng)目，協(xié)議簽訂后無人跟進(jìn)導(dǎo)致 8000萬債權(quán)過了訴訟時(shí)效無法追回。
結(jié)合上述案例，講解合同簽訂后無人跟進(jìn)的重大風(fēng)險(xiǎn)，對合同條款中約定的收付款、工作完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)要有專人負(fù)責(zé)落實(shí)、跟進(jìn)的重要性。
（2）（建設(shè)工程）合同概念與形式
其一，結(jié)合《民法典》及通俗的案例，講解合同的概念、形式，廣義、狹義與最狹義的合同。
其二，合同的法律體系，《民法典》（合同篇）的組成，通則、有名合同（19種）、準(zhǔn)合同，與原《合同法》的區(qū)別。
其三，建設(shè)工程合同概念、要式性，合同的形式；
1）建設(shè)工程合同的法律概念、要式性，國家管理性的特點(diǎn)，合同文件的組成要件，前后約定不一致的處理；
2）結(jié)合《民法典》及案例，詳細(xì)講解合同的形式，何為書面形式的合同。
其四，案例講解書面形式的合同
1）法律對合同成立及生效的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合案例講解《民法典》第四百九十條、五百零二條及與原《合同法》有關(guān)規(guī)定的區(qū)別；
重點(diǎn)講述書面形式的合同、代理以及企業(yè)合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制，明確工程簽證單、聯(lián)系單、備忘錄、會(huì)簽單、意見書、技術(shù)核定單、檢測試驗(yàn)報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、來往函件、電子數(shù)據(jù)、電子郵件、視聽資料、信件、電報(bào)、電傳、傳真等均為書面形式協(xié)議，同時(shí)強(qiáng)調(diào)企業(yè)（項(xiàng)目）風(fēng)險(xiǎn)控制的三大領(lǐng)域：人、章與分包商。
其五，案例深入解析書面形式合同的理解與應(yīng)用
1）2017 年某縣投資建設(shè)一所學(xué)校，河北某企業(yè)中標(biāo)承建，地方財(cái)政困難，發(fā)包人不能及時(shí)支付給承包人工程款，導(dǎo)致工程數(shù)次停工，承包人將每次停工機(jī)械、人員（照管工地）進(jìn)行簽證，后又遇到疫情，承包人以發(fā)包人違約為由解決合同；工程結(jié)算審計(jì)時(shí)，關(guān)于簽證單的爭議處理，從正反兩個(gè)方面講解如何審減掉或合法合規(guī)爭取到簽證費(fèi)用（正確理解簽證單是補(bǔ)充協(xié)議）；
2）2015 年，重慶建工集團(tuán)中標(biāo)某政府采購項(xiàng)目，專業(yè)分包給中鐵十九局集團(tuán)有限公司，雙方簽訂了背靠背付款條款的分包協(xié)議，后雙方因工程款結(jié)算產(chǎn)生爭議，案子經(jīng)一審、二審判決中鐵十九局?jǐn)≡V到再審階段最高院改判，明確項(xiàng)目履約過程中只要雙方簽字蓋章的書面形式的內(nèi)容，如定案表等均為補(bǔ)充協(xié)議，詳細(xì)講解該案例對建工領(lǐng)域合同糾紛解決的重大啟示；
3）本人受邀作為顧問專家參與承包人與發(fā)包人的結(jié)算談判，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)撰寫法律分析意見，分析項(xiàng)目爭議情況、制定策略，最終成功協(xié)助承包人將審減額由 2500 萬降致 150 萬；
4）南方某項(xiàng)目，咨詢單位以發(fā)票鋼筋數(shù)量少于圖紙、清單工程量為由，認(rèn)定該項(xiàng)目存在鋼筋少用的嫌疑，從咨詢單位以發(fā)票作為審計(jì)依據(jù)認(rèn)定偷工減料是否合理、什么證據(jù)可以證明是否鋼筋少用、如何回答鋼筋為什么少了三個(gè)方面，講解《民事訴訟法》證據(jù)形式、爭議問題的解決，進(jìn)而提出做好企業(yè)法務(wù)、商務(wù)工作須具備的五個(gè)方面的素質(zhì)：良好的口才表達(dá)能力、敏捷的思維能力、過硬的專業(yè)知識(shí)、扎實(shí)的文字功底以及一定的法律與財(cái)務(wù)知識(shí)。
5）以某項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)爭議處理、中鐵某局臨建處理、某項(xiàng)目對安全生產(chǎn)費(fèi)扣殘值、，某項(xiàng)目樁基混凝土工藝變化、某地審計(jì)局審減結(jié)構(gòu)層厚度等案例講解如何利用《民法典》第四百六十九條規(guī)定突破合同條款約束，與發(fā)包人談判爭取*利益，講解合同的形式、合同有效的法律規(guī)定以及應(yīng)對審計(jì)的策略。
其五，建設(shè)工程合同的特點(diǎn)案例講解建設(shè)工程合同的四大特點(diǎn)，特點(diǎn)是法律法規(guī)中的管理性強(qiáng)制性規(guī)定與效力性強(qiáng)制性規(guī)定。
（3）合同審核與風(fēng)險(xiǎn)防控
以濟(jì)南某國企與北京某咨詢公司擬簽訂《戰(zhàn)略合作協(xié)議》的合同審核為例，講解如何正確的審核合同的有關(guān)規(guī)定、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及主要條款如何正確的約定，為已方爭取*的利益。結(jié)合《民事訴訟法》及最高院有關(guān)規(guī)定講解建設(shè)工程合同爭議糾紛的類型，合同爭議糾紛正確的條款約定，仲裁與訴訟的特點(diǎn)及適用；結(jié)合案例，講解“大成本”與“大商務(wù)”在大企業(yè)、現(xiàn)代工程項(xiàng)目建設(shè)中的作用，企業(yè)法務(wù)的作用，一名優(yōu)秀的企業(yè)律師應(yīng)具備的素質(zhì)。
4.印章管理
項(xiàng)目部公章、部門章的法律效力及風(fēng)險(xiǎn)控制，結(jié)合大量典型、實(shí)際案例講解如何做好項(xiàng)目部公章、部門章的管理，因?yàn)楣芾聿粐?yán)可能會(huì)導(dǎo)致的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合《民法典》講解職務(wù)代理、表現(xiàn)代理的法律概念：
（1）某企業(yè)將中標(biāo)項(xiàng)目整體轉(zhuǎn)包給某個(gè)體戶施工，因?yàn)轫?xiàng)目部公章管理不嚴(yán)，實(shí)際施工人偷蓋了一份授權(quán)其全權(quán)管理項(xiàng)目及對項(xiàng)目融資的授權(quán)委托書，后來以此為依據(jù)涉嫌虛構(gòu)借款合同引發(fā)的爭議糾紛，造成了極其惡劣的社會(huì)影響；
（3）湖南建工某項(xiàng)目總工私造項(xiàng)目部公章對外簽署合同引發(fā)的爭議糾紛，法院判企業(yè)承擔(dān)全部責(zé)任的典型案例，講解盡管項(xiàng)目部公章偽造，只要能夠?qū)ι埔獾谌藰?gòu)成行為表現(xiàn)代理，企業(yè)就要承擔(dān)責(zé)任，強(qiáng)調(diào)對項(xiàng)目上主要人員的管理是風(fēng)控管理的重點(diǎn)；
（4）某員工盜用項(xiàng)目部公章與當(dāng)事人簽訂分包合同，法院判企業(yè)對該代理行為引發(fā)的法律后果由企業(yè)承擔(dān)的案例，講解項(xiàng)目部公章被盜蓋，企業(yè)也要承擔(dān)責(zé)任，再次強(qiáng)調(diào)對項(xiàng)目人員的管理是風(fēng)控管理的重點(diǎn)；
（5）”人章不一致”情形下如何認(rèn)定，結(jié)合《九民會(huì)議紀(jì)要》第 41 條及典型案例講解最高法在“人章不一致”的認(rèn)定上確定的原則是“認(rèn)人不認(rèn)章”。
（6）結(jié)合騰訊與老干媽的官司，講解授權(quán)審核的重要性，對授權(quán)委托書進(jìn)行形式及內(nèi)容審核的重點(diǎn)；
（7）印章合規(guī)管理的建議及合規(guī)指引，以很多企業(yè)項(xiàng)目部公章嚴(yán)格管理的案例，講解如何進(jìn)行項(xiàng)目部公章管理。
（二）工程建設(shè)、項(xiàng)目管理過程中的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)
1.法律意識(shí)
（1）某高速項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)征用 193 畝臨時(shí)用地，兩任項(xiàng)目經(jīng)理被刑事立案，企業(yè)啟動(dòng)合規(guī)不起訴程序解決問題，付出巨額代價(jià)；
（2）某企業(yè)未按法律規(guī)定交納土地復(fù)墾保證金面臨行政處罰，問題解決、處理的思路、過程及可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)；
（3）某小區(qū)居民打井取水修景觀、某企業(yè)隧道施工過程中售賣開挖石方，臨時(shí)刑事責(zé)任，問題解決及處理思路；
（4）廣東某項(xiàng)目以租代征造成的嚴(yán)重后果；以述大量案例，講解項(xiàng)目建設(shè)、企業(yè)經(jīng)營過程中必須時(shí)刻保持法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
2.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
（1）寧夏銀川某風(fēng)電項(xiàng)目，價(jià)值 1.8 萬元一個(gè)西瓜的案例；
（2）某風(fēng)電項(xiàng)目，摁了一下汽車?yán)葘?dǎo)致賠償農(nóng)戶 15 萬元的案例；
（3）甘肅某風(fēng)電項(xiàng)目，農(nóng)戶要求按棵賠水稻；
（4）中建某單位萊榮高鐵項(xiàng)目，被分包人實(shí)名舉報(bào)樁基施工存在偷工減料嫌疑，問題的根源分析，以及企業(yè)對問題的解決過程，對各企業(yè)的警示；
（5）阿拉善某項(xiàng)目審計(jì)出現(xiàn)的重大典型問題，講解項(xiàng)目建設(shè)中時(shí)刻要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
2.其它方面從企業(yè)招投標(biāo)、法務(wù)審計(jì)、融資、企業(yè)管理等各個(gè)方面詳解合規(guī)管理。

三、合規(guī)認(rèn)識(shí)合規(guī)的概念（直接定義法、對比分析法），風(fēng)控、風(fēng)控、內(nèi)審與合規(guī)之間的邊界、關(guān)系，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。

四、合規(guī)與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系
1.合規(guī)管理與依法治企
治理層面：規(guī)范治理—科學(xué)配置、有效制衡和監(jiān)督權(quán)力；管理層面：守法合規(guī)—公司和員工行為符合法律法規(guī)和規(guī)章制度。
2.合規(guī)管理與制度管理合規(guī)管理是制度管理的客體內(nèi)容，猶如人事、財(cái)務(wù)管理一樣，合規(guī)管理過程其實(shí)就是制訂和實(shí)施合規(guī)管理制度的過程，合規(guī)管理與制度管理的目的都是貫徹落實(shí)法律法規(guī)要求，促進(jìn)企業(yè)依法管理規(guī)范運(yùn)營。
3.合規(guī)管理與法律管理合規(guī)管理側(cè)重對“人”的管理 ，法律管理側(cè)重對“事”的管理。
4.合規(guī)管理與內(nèi)控管理合規(guī)管理主要防控“人”的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)控幾乎只對“事”不對“人”。
5.合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控目的、方法等幾乎完全一樣，合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控范圍不完全一致，合規(guī)管理企業(yè)的側(cè)重商務(wù)活動(dòng)，法律風(fēng)險(xiǎn)防控包括全部經(jīng)營管理活動(dòng)。

五、項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與應(yīng)對
（一）路基、隧道開挖土石方處置的法律風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防
1.結(jié)合近年來筆者受理的各地因私自處置施工過程中開挖的路基、隧道土石方引起的法律風(fēng)險(xiǎn)及國土資函〔1998〕190 號(hào)、國土資函〔1999〕404 號(hào)文件，講解面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施；
2.貴州某企業(yè)在云南某隧道施工時(shí)，挖出煤私自賣掉，三年后被人舉報(bào)引發(fā)的糾紛處置過程；
3.中建某單位采購砂石料，因采石場手續(xù)不全構(gòu)成非法采礦罪，涉嫌銷臟而引發(fā)的刑事事件的處置過程；
4.結(jié)合最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25 號(hào)）及《刑法》第三百四
十二條，詳細(xì)講解私自處理開挖的土石方可能面臨的刑事責(zé)任。
（二）企業(yè)面臨公檢法等部門調(diào)查詢問時(shí)，經(jīng)常面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施的詳細(xì)講解；
1.以某高速公路項(xiàng)目業(yè)主收到河北某地方法院的協(xié)助執(zhí)行函，要求配合其執(zhí)行施工單位工程款的事件的處置、風(fēng)險(xiǎn)化解為例，講解何為協(xié)助執(zhí)行？收到類似文件、通知后的正確處理；
2.結(jié)合最高人民法院《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案適用法律若干問題的解釋》及《刑法》第三百一十三條，講解協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不執(zhí)行法院裁定可能面臨嚴(yán)重的刑事責(zé)任；
（三）臨時(shí)用地的風(fēng)險(xiǎn)控制因近年來施工企業(yè)因臨時(shí)用地引發(fā)的糾紛越來越來，而且基本上敗訴的實(shí)際情況，重點(diǎn)講解臨時(shí)用地的審批、協(xié)議、管理、復(fù)墾等環(huán)節(jié)應(yīng)注意的事項(xiàng)、經(jīng)常出現(xiàn)的糾紛以及風(fēng)險(xiǎn)防范。
1.項(xiàng)目建設(shè)中臨時(shí)用地的概念、范圍，審批環(huán)節(jié)及審批流程；
2.臨時(shí)用地常見的糾紛類型：合同效力糾紛，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償款支付糾紛，用地面積糾紛，地上建筑物糾紛，復(fù)墾糾紛；
3.臨時(shí)用地的審批及法律責(zé)任，結(jié)合《土地管理法》第七十七條、《刑法》第三百四十二條，講解未經(jīng)批準(zhǔn)違法占地、少批多占可能面臨的刑事責(zé)任；
4.結(jié)合《土地管理法》第五十七條，講解臨時(shí)用地的合同主體、使用期限及風(fēng)險(xiǎn)控制，相關(guān)協(xié)議中如何進(jìn)行合理的約定？很多企業(yè)簽協(xié)議選錯(cuò)主體，導(dǎo)致合同無效，進(jìn)而造成嚴(yán)重?fù)p失；
5.臨時(shí)用地復(fù)墾經(jīng)常面臨的法律和民事責(zé)任，協(xié)議里如何進(jìn)行約定和權(quán)利義務(wù)的劃分，未履行復(fù)墾義務(wù)可能會(huì)面臨的法律責(zé)任；
6.臨時(shí)用地內(nèi)的樹木砍伐可能面臨的刑事、民事責(zé)任；
7.以中鐵某單位吉林某項(xiàng)目因復(fù)墾保證金遲交而面臨的雙倍行政處罰案例，講解如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；
8.選取威科先行法律信息庫中近年來涉及臨時(shí)用地合同糾紛的 505 份裁判文書進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，詳細(xì)講解臨時(shí)用地糾紛時(shí)間分布、原被告主體身份分析、臨時(shí)用地糾紛類型、原告勝訴情況分析及二審改判情況分析。通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，提出規(guī)避項(xiàng)目施工中臨時(shí)用地糾紛的合理建設(shè)。
（四）項(xiàng)目施工環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范
1.結(jié)合近年來全國各地、各項(xiàng)目因環(huán)境保護(hù)而引發(fā)的責(zé)任糾紛案例，講解今后項(xiàng)目施工過程中，環(huán)境保護(hù)的重要性及可能出現(xiàn)糾紛的類型、處理建議；
2.結(jié)合《民法典》《環(huán)境保護(hù)法》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《建設(shè)工程環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，系統(tǒng)講解項(xiàng)目環(huán)境污染與環(huán)境破壞的綠色化限制、環(huán)境法治建設(shè)綠色化開展趨勢、建設(shè)工程企業(yè)環(huán)境建設(shè)中存在的問題、建設(shè)工程施工環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)分析及如何建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
3.建設(shè)工程施工各個(gè)環(huán)節(jié)影響環(huán)境的法律風(fēng)險(xiǎn)分析（環(huán)評(píng)階段、施工階段、驗(yàn)收階段等），建設(shè)工程企業(yè)環(huán)境保護(hù)路徑探討。
4.項(xiàng)目施工環(huán)境保護(hù)面臨的問題及應(yīng)對措施：法律意識(shí)淡薄、存在僥幸心理、把排污證當(dāng)成擋箭牌，舉證責(zé)任難。
5.環(huán)境保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)控制：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、完善防控制度、強(qiáng)化防范過程管理。
（五）勞動(dòng)用工的合規(guī)管理
1.企業(yè)新員工入職培訓(xùn)的重要性及重點(diǎn)，企業(yè)面臨的舉證倒置風(fēng)險(xiǎn)；
2.北京某大型企業(yè)辭退員工敗訴的教訓(xùn)；
3.員工辭退、離職如何面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施。
（六）項(xiàng)目過程證據(jù)的搜集整理
1.《民事訴訟法》中證據(jù)的分類、項(xiàng)目證據(jù)搜集的重要性和必要性；
2.什么是舉證倒置，結(jié)合案例講解適用舉證倒置的四種情況；
3.各類用工協(xié)議書起草風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，《民事訴訟法》對直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)、公告送到的法律規(guī)定及適用情形；
4.結(jié)合筆者受理過的大量工程索賠案例（某黃河大橋索賠案、某高速征遷滯后、發(fā)生不可抗力造成工期/費(fèi)用索賠案、某隧道索賠案等），講解如何在工程索賠中進(jìn)行證據(jù)的搜集，以中國水電某兩個(gè)單位，兩個(gè)項(xiàng)目類似的情況下，結(jié)算額相差 5000 萬典型案例，講解工程索賠中證據(jù)搜集的重要性、方式方法和意識(shí)。
（七）掛靠施工
1.建設(shè)工程糾紛案件中合同主體的認(rèn)定，結(jié)合本人對近年來檢索到的“違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠、內(nèi)部承包”情形下合同主體認(rèn)定”的訴訟案件分析研究，講解掛靠的顯性、隱性特征及面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)；
2.絕大多數(shù)企業(yè)均存在掛靠與被掛靠的行為，結(jié)合案例講解掛靠對企業(yè)帶來的巨大風(fēng)險(xiǎn)；
3.被掛靠面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)（行政、民事風(fēng)險(xiǎn)）
（1）行政風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰（《建筑法》第六十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條），在政府平臺(tái)公示、甚至被限制市場準(zhǔn)入，列入黑名單，影響到企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)；
（2）民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)掛靠行為對掛靠人、發(fā)包人、分包或轉(zhuǎn)包承包人、材料設(shè)備供應(yīng)商、農(nóng)民工工資、農(nóng)民工工傷保險(xiǎn)的民事法律后果，結(jié)合《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、建市規(guī)〔2019〕1 號(hào)、法釋〔2020〕25 號(hào)、《保障農(nóng)民工工資支付條例》、法釋〔2014〕9 號(hào)及大量典型案例詳細(xì)講解。
4.風(fēng)險(xiǎn)防范措施
（1）對掛靠人進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)防控；
（2）要求掛靠人提供履約擔(dān)保；
（3）嚴(yán)格控制履約過程中的風(fēng)險(xiǎn)（加強(qiáng)掛靠項(xiàng)目的安全質(zhì)量管控、加強(qiáng)公章及項(xiàng)目印章的保管、加強(qiáng)檔案資料的定期清理移交、建立巡查機(jī)制）；
（4）強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理；
（5）加強(qiáng)工程竣工后的管理；
（6）發(fā)生訴訟糾紛后，審慎選擇是否披露掛靠關(guān)系。
5.掛靠企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
（1）掛靠人被認(rèn)定為履約職務(wù)行為
（2）難以索要工程款；
（3）項(xiàng)目安全、質(zhì)量問題；
（4）風(fēng)險(xiǎn)防范（工程質(zhì)量的重要性、注重收集實(shí)際履行合同的相關(guān)證據(jù)、及時(shí)向發(fā)包人主張權(quán)利、適時(shí)披露與被掛靠方的掛靠關(guān)系），結(jié)合廣東某典型案例講解。
6.青島地鐵項(xiàng)目施工中，存在的層層轉(zhuǎn)包，最終實(shí)際施工人自己舉報(bào)自己，引發(fā)的嚴(yán)重問題及后果，對總承包單位葛洲壩集團(tuán)其公司嚴(yán)重的社會(huì)負(fù)面及社會(huì)影響。
7.甘肅某隧道施工中，分包單位以隱蔽工程的電纜質(zhì)量存在問題，要求項(xiàng)目部答應(yīng)其要求，本人分析幾種可能結(jié)果后，建議項(xiàng)目部采取的補(bǔ)救措施。
（八）轉(zhuǎn)包、分包與違法分包
1.工程分包、工程轉(zhuǎn)包、違法分包的概念及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，勞務(wù)分包的特點(diǎn)與概念，很多企業(yè)利用勞務(wù)分包規(guī)避違法分包的作法造成的嚴(yán)重后果（結(jié)合幾個(gè)典型案例）；
2.建設(shè)工程中，導(dǎo)致合同無效的 12 種情形，以及可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及有關(guān)當(dāng)事人可能面臨的民事、刑事責(zé)任；
3.支解分包的概念，什么情形下可以認(rèn)定為支解分包、支解發(fā)包？結(jié)合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、建法函〔2017〕227 號(hào)文件詳細(xì)講解；
4.支解發(fā)包的典型案例：某縣棚戶區(qū)改造項(xiàng)目招標(biāo)，住建部門要求把樁基、基坑防水工程單獨(dú)列成一個(gè)標(biāo)段發(fā)包，理由是確保工程的質(zhì)量與工期、選擇更專業(yè)的施工企業(yè)，而財(cái)政部門要求不能單獨(dú)發(fā)包，哪種標(biāo)段劃分更合理？結(jié)合相關(guān)的法律講解深層次的原因，為什么兩家行政主管單位意見不一致？住建部建市施函〔2017〕35 號(hào)文件出臺(tái)背景，對工程建設(shè)市場的影響；
5.廣西某特大橋名為合法分包、實(shí)為違法支解分包的典型案例；
5.標(biāo)段劃分的原則與法律依據(jù)；
6.支解發(fā)包的法律后果《建筑法》第二十四條、《民法典》第七百九十一條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七條；
7.結(jié)合《公路工程施工分包管理辦法》（交公路發(fā)〔2011〕685 號(hào)）、《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕1 號(hào)）講解工程轉(zhuǎn)包與違法分包的類型、特點(diǎn)及認(rèn)定；
8.違法發(fā)包的法律后果結(jié)合典型案例，講解《建筑法》第六十五條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十四條、《投標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條、五十一條、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十三條、六十四條及行業(yè)監(jiān)管有關(guān)文件政策；
9.轉(zhuǎn)包、違法分包的法律后果結(jié)合典型案例，講解《建筑法》第六十七條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條及行業(yè)監(jiān)管有關(guān)文件政策；
10.掛靠的法律后果結(jié)合典型案例，講解《建筑法》第六十五條、《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條及行業(yè)監(jiān)管有關(guān)文件政策。
11.結(jié)合《刑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》重點(diǎn)講解因掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包導(dǎo)致單位行政處罰的，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他人員有可能面臨的民事、刑事責(zé)任。
（九）招投標(biāo)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為及風(fēng)險(xiǎn)防范
1.惡意規(guī)避招標(biāo)的情形（不合法不合規(guī)，集體決策取代采購程序、化整為零），結(jié)合發(fā)改委 2018 第 16 號(hào)文、843 號(hào)文件及大量典型案例講解；
2.在招標(biāo)文件中設(shè)定不合理的或隱性的排他條款，可能面臨的被投訴、檢舉后果及法律責(zé)任（四川某企業(yè)紀(jì)委書記談?wù)型稑?biāo)投訴處理），在招標(biāo)文件中如何設(shè)置條款，即滿足要求又不被質(zhì)疑；
3.評(píng)標(biāo)辦法的設(shè)計(jì)技巧。
4.串標(biāo)、圍標(biāo)、陪標(biāo)的行為
（1）行為風(fēng)險(xiǎn)（圍標(biāo)、串標(biāo)行業(yè)的法律認(rèn)定、國有企業(yè)招標(biāo)采購程序化的必要性及現(xiàn)實(shí)、投訴質(zhì)疑的處置、某縣*專屬資金民塑項(xiàng)目圍標(biāo)案的處理）；
（2）投標(biāo)文件制作容易犯的錯(cuò)誤及風(fēng)險(xiǎn)防范，結(jié)合幾個(gè)典型案例：某公路項(xiàng)目招標(biāo)，在一家投標(biāo)單位標(biāo)書最后一頁反面出現(xiàn)六個(gè)報(bào)價(jià)；濟(jì)南漢峪金谷某項(xiàng)目招標(biāo)以及某企業(yè)在投標(biāo)文件遞交截止時(shí)間前 30 秒遞交標(biāo)書的案例，講解投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防；
（3）電子標(biāo)的特點(diǎn)《招標(biāo)投標(biāo)法》修正案、2015 年部令 20 號(hào)文件的講解，今后電子標(biāo)的發(fā)展趨勢及應(yīng)對措施；
大數(shù)握對投標(biāo)單位及專家的影響及法律風(fēng)險(xiǎn)、防范措施；
對某企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)出差大數(shù)據(jù)分析導(dǎo)致的結(jié)果，講解大數(shù)據(jù)對每個(gè)人的生活、工作各方面的影響及風(fēng)險(xiǎn)防范；
（4）風(fēng)險(xiǎn)防范
組織圍標(biāo)不要做的太明顯（結(jié)合案例）；
復(fù)制粘貼、抄襲方案不要囫圇吞棗；
網(wǎng)上搜到的、不載的施組、技術(shù)方案等，切記不要不加修改的引用結(jié)合大量案例講解。
5.串標(biāo)、圍標(biāo)可能引起的刑事責(zé)任；
6.評(píng)標(biāo)三個(gè)典型案例，講解招投標(biāo)中的違規(guī)行為及風(fēng)險(xiǎn)防范；
7.評(píng)標(biāo)階段的違規(guī)行為，招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家可能面臨的行政、刑事處罰。

六、合規(guī)管理體系的建設(shè)
（一）建筑企業(yè)特點(diǎn)對合規(guī)管理體系的影響
1.組織結(jié)構(gòu)多變性、流動(dòng)性和布局分散性；
2.經(jīng)營模式具有?定的特殊性；
3.產(chǎn)品質(zhì)量要求?，質(zhì)量管理規(guī)范細(xì)致；
4.會(huì)計(jì)核算有?定特殊性；
5.行政監(jiān)管力度大；
（二）建筑企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)
1.增強(qiáng)合規(guī)管理意識(shí)，建?培育企業(yè)合規(guī)?化，培訓(xùn)合規(guī)管理?才；
2.確定合規(guī)準(zhǔn)則、方針和管理目標(biāo)；
3.明確合規(guī)義務(wù)，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，策劃合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃與措施；
4.完善企業(yè)規(guī)章制度，重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程；
5.建立和完善合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制；
6.強(qiáng)化各階層管理者的職責(zé)和權(quán)限，明確管理責(zé)任；
7.內(nèi)部監(jiān)督，建議績效考評(píng)和合規(guī)報(bào)告制度；
8.持續(xù)改進(jìn)和運(yùn)行機(jī)制維護(hù)。

七、企業(yè)合規(guī)管理的推進(jìn)
深入剖析合規(guī)管理工作推進(jìn)的難點(diǎn)，提出兩個(gè)觀點(diǎn)：
1.只有大家切實(shí)意識(shí)到了合規(guī)操作是在給公司帶來好處，給個(gè)人帶來好處（至少是職業(yè)安全的好處），合規(guī)操作才會(huì)落到實(shí)處；
2.在全公司范圍內(nèi)形成“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保護(hù)自己”的理念，只有思想正確了，才可能有正確的行為。

合規(guī)與企業(yè)管理學(xué)習(xí)