《銀行案件防控實(shí)務(wù)與應(yīng)對(duì)策略》
講師：鄭橋楨 瀏覽次數(shù)：2572
課程描述INTRODUCTION
· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 一線員工
培訓(xùn)講師：鄭橋楨
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
銀行案件防控實(shí)務(wù)課程
課程背景：
當(dāng)前銀行案件防控態(tài)勢(shì)嚴(yán)峻，內(nèi)控壓力增大。部分機(jī)構(gòu)暴露出案件風(fēng)險(xiǎn)事件。案件風(fēng)險(xiǎn)集中在信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、人事管理、表外業(yè)務(wù)、信息科技治理等領(lǐng)域。
如何與時(shí)俱進(jìn)，有效把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。
課程收益：
1、了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)的要求，認(rèn)識(shí)當(dāng)前監(jiān)管環(huán)境、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、司法環(huán)境的改變及影響。
2、幫助培訓(xùn)對(duì)象熟悉和掌握合規(guī)經(jīng)營(yíng)的知識(shí)和技能，提升管理有效性。
3、幫助培訓(xùn)對(duì)象了解銀行職務(wù)犯罪的內(nèi)涵，識(shí)別違法違規(guī)行為，強(qiáng)化合規(guī)操作意識(shí)。
課程對(duì)象：銀行全體員工
課程大綱：
一、當(dāng)前銀行業(yè)形勢(shì)
1、內(nèi)部環(huán)境
1) 黨建為“基”
2) 合規(guī)為“本”
3) 清廉為“要”
2、監(jiān)管環(huán)境
1) 監(jiān)管政策
2) 關(guān)注要點(diǎn)
保險(xiǎn)公司返點(diǎn)，可以收嗎？案例1
客戶(hù)信息泄露，員工有責(zé)？案例2
3) 監(jiān)管處罰
案例3、線上貸款詐騙案
2、經(jīng)營(yíng)環(huán)境
案例4、理財(cái)飛單案
案例5、無(wú)指令對(duì)外付款案
案例6、抵押騙貸案
3、司法環(huán)境
案例7、通謀虛偽案
二、案防合規(guī)體系建設(shè)
1、什么是案防的“規(guī)”？
1) 銀行的規(guī)矩
問(wèn)題探討：
a、存款有禮，行嗎？
b、公轉(zhuǎn)私，行嗎？
2) 銀行人的規(guī)矩
① 銀行人職業(yè)道德的綱
② 關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見(jiàn)解讀
③ 銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則解讀
問(wèn)題探討:
a、借款人通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬，要求客戶(hù)經(jīng)理代還貸款本息，行嗎？
b、保管客戶(hù)已簽章的空白合同，行嗎？
3) 案防的規(guī)矩
a、案防綱領(lǐng)性文件
b、涉刑案件管理辦法解讀
案例8、網(wǎng)絡(luò)賭博被騙案
2、為什么要重視案防？
案例9、對(duì)公開(kāi)戶(hù)通融案
案例10、微信泄密案
案例11、賬戶(hù)流水案
三、信貸領(lǐng)域典型案件分析
1、案件總體情況
1) 監(jiān)管形勢(shì)
2) 政治形勢(shì)
3) 案件特點(diǎn)
案例11、不良清收侵占案
2、發(fā)案原因探析
3、銀行易發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)警示與防控
1) 違法發(fā)放貸款罪
案例13、借冒名貸款案
問(wèn)題探討：7個(gè)問(wèn)題
2) 非國(guó)家工作人員受賄罪
案例14、合伙轉(zhuǎn)貸生意案
案例15、首席信息官落馬案
問(wèn)題探討：6個(gè)問(wèn)題
3) 職務(wù)侵占罪
4) 挪用資金罪
5) 侵犯公民個(gè)人信息罪
案例16、精準(zhǔn)獲客案
四、案件專(zhuān)項(xiàng)治理要點(diǎn)
1、案防存在問(wèn)題
1) 工作理念內(nèi)控建設(shè)滯后
2) 制度執(zhí)行流于形式
3) 員工行為管理不力
4) 案件信息報(bào)送不實(shí)
5) 問(wèn)責(zé)不嚴(yán)整改不力
案例17、系統(tǒng)程序測(cè)試案
2、案防工作舉措
1) 提升職業(yè)素養(yǎng)
2) 健全內(nèi)控體制
3) 構(gòu)建常態(tài)監(jiān)督
4) 深化行為管理
5) 實(shí)施責(zé)任追究
3、案防檢查
1) 工作目標(biāo)
2) 存在問(wèn)題
3) 工作內(nèi)容
案例18、貸款買(mǎi)房受賄案
4、員工異常行為排查與管理
1) 識(shí)別方法
案例19、133萬(wàn)現(xiàn)金失蹤案
2) 人員防控
① 管理人員
案例20、做好事受審案
② 客戶(hù)經(jīng)理
案例21、牽線搭橋受賄案
③ 柜員及大堂經(jīng)理
案例22、大堂經(jīng)理盜竊案
④ 辭退內(nèi)退員工
案例23、辦公室出借案
5、如何自我保護(hù)？
1) 違規(guī)問(wèn)責(zé)的原則
2) 銀行人的自我保護(hù)
銀行案件防控實(shí)務(wù)課程
轉(zhuǎn)載：http://szsxbj.com/gkk_detail/295761.html
已開(kāi)課時(shí)間Have start time
- 鄭橋楨
[僅限會(huì)員]
風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)訓(xùn)
- 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與隱患排查雙重體系 劉毅
- 金四背景下稅務(wù)稽查應(yīng)對(duì)策略 劉萬(wàn)成
- 反壟斷法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí) 曾少林
- 軍工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控 桑志杰
- 企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)與持續(xù) 王延臣
- 互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng) 曾少林
- 《國(guó)企合規(guī)體系建立與合規(guī)風(fēng) 王思遠(yuǎn)
- 《企業(yè)投融資與風(fēng)險(xiǎn)管理》 張光利
- 企業(yè)安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí) 曾少林
- 財(cái)報(bào)分析-貸前盡調(diào)與信貸風(fēng) 于洪成
- *《公司法》難點(diǎn)解讀與公司 曾少林
- 加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范班組 于男