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數(shù)字化時代合規(guī)公開課

課程背景
合規(guī)，是企業(yè)必須堅守的社會責(zé)任與法治底線！
依法治企、合規(guī)管理是市場經(jīng)濟條件下企業(yè)經(jīng)營者必須具備的基本能力。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟、規(guī)則經(jīng)濟，要求市場主體的經(jīng)營管理行為必須遵循市場規(guī)范，維護市場秩序，這是市場經(jīng)濟能夠正常運行并具有活力的基本前提。
當(dāng)前企業(yè)推進內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、合規(guī)管理是三位一體的模式，也就是建立統(tǒng)一的合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理體系，以企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)營為核心建立統(tǒng)一的科學(xué)內(nèi)控風(fēng)控合規(guī)管理流程和規(guī)范，確保三位一體、上下貫通、完整有效。
企業(yè)需要通過構(gòu)建一套頂層設(shè)計、一條“三位一體”管理體系營建路徑、一套具體工具，來解決“三位一體”管理體系誰來管、管什么、怎么管、怎么保障、怎么落地的實際問題，形成全面覆蓋、精準(zhǔn)防控、落地可行、切合實際的企業(yè)管理工具，實現(xiàn)“一套管控體系，不同管控視角，多維管控成效”的目標(biāo)。
風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控“三位一體”管理體系建設(shè)將成為現(xiàn)代企業(yè)數(shù)字化時代改革依法轉(zhuǎn)型升級、提質(zhì)增效工作的重要保障，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

課程收益
1、掃描企業(yè)當(dāng)今法律風(fēng)險及市場監(jiān)管合規(guī)體系及風(fēng)險控制點，并梳理當(dāng)前構(gòu)建企業(yè)合規(guī)體系機制的困境；
2、針對性地提出企業(yè)的防范風(fēng)險合規(guī)建議，展示潛在的內(nèi)控制度設(shè)計的漏洞及違法違規(guī)的管理風(fēng)險；
3、結(jié)合監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)、稽查、監(jiān)管路徑，為消費與零售行業(yè)合規(guī)經(jīng)營進行指引，企業(yè)提供專業(yè)的合規(guī)指導(dǎo)與風(fēng)險防控機制的構(gòu)建提供構(gòu)架建議，為企業(yè)的長遠發(fā)展保駕護航。

培訓(xùn)對象
企業(yè)中高層管理人員、法務(wù)部、財務(wù)部、內(nèi)控部門人員。

培訓(xùn)內(nèi)容
第一部分 戰(zhàn)略層面：依法治企，合規(guī)運營全面分析
一、合規(guī)風(fēng)險管控*要求及政策解讀
（一）國內(nèi)外風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)范與指引
（二）國家層面*法治建設(shè)、內(nèi)控監(jiān)及風(fēng)險管控方面政策解讀
二、企業(yè)合規(guī)、內(nèi)控和風(fēng)險防范的戰(zhàn)略意義
  （一） 政企信息無法對稱及“社會共治”互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的局面
（二）各類法律法規(guī)齊頭并進，相互補充、相輔相成，共同協(xié)調(diào)企業(yè)整體平穩(wěn)健康發(fā)展
（三）大數(shù)據(jù)時代下市場監(jiān)管擁有大數(shù)據(jù)技術(shù)加持的信息監(jiān)管手段多樣化
三、企業(yè)如何構(gòu)建合規(guī)體系建設(shè)及員工合規(guī)義務(wù)定義、要求、內(nèi)容
（一）企業(yè)合規(guī)義務(wù)體系建設(shè)概述
（二）明確企業(yè)合規(guī)義務(wù)體系建設(shè)范圍
（三）為合規(guī)義務(wù)體系建設(shè)制定實施方案
（四）合規(guī)義務(wù)體系環(huán)境掃描及建設(shè)業(yè)務(wù)事項梳理
（五）合規(guī)義務(wù)體系管理架構(gòu)優(yōu)化
（六）適時公布合規(guī)體系準(zhǔn)則，合規(guī)制度擬定
（七）合規(guī)風(fēng)險評估是合規(guī)管理體系建設(shè)過程中最為重要的工作之一
（八）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)風(fēng)險指標(biāo)的設(shè)定
（九）企業(yè)合規(guī)管控機制的設(shè)計
（十）企業(yè)合規(guī)管控機制中的舉報途徑設(shè)置
（十一）企業(yè)合規(guī)專項指南的擬定及合規(guī)管理手冊的制定
（十二）企業(yè)合規(guī)文化培訓(xùn)
（十三）企業(yè)合規(guī)信息系統(tǒng)構(gòu)架的建設(shè)
（十四）員工合規(guī)義務(wù)定義、要求、內(nèi)容
  1、公司合規(guī)理念：“合規(guī)經(jīng)營”；“全員合規(guī)”；“合規(guī)從高層做起”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”。 
2、員工的合規(guī)理念：合規(guī)從我做起

第二部分、國家監(jiān)管層面：數(shù)字化時代下企業(yè)市場監(jiān)管合規(guī)建議
一、強化合規(guī)意識，構(gòu)建合規(guī)體系
二、關(guān)注監(jiān)管動態(tài)，打破信息壁壘
三、依法管企，確保企業(yè)誠信經(jīng)營
四、借助智能合規(guī)引擎工具，降低違法風(fēng)險
五、集團合規(guī)管控與風(fēng)險管控聯(lián)動與融合
（一）數(shù)字經(jīng)濟時代下企業(yè)的合規(guī)管控之道
（二）管控模式看集團風(fēng)險管控落地“一企一策”
（三）風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計如何融合
（四）基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同新體系
（五）風(fēng)險管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路
六、企業(yè)合規(guī)管理制度的控制與執(zhí)行
（一）如何制定企業(yè)內(nèi)部控制的“游戲規(guī)則”？
（二）企業(yè)內(nèi)控管理制度控制的誤區(qū)
（三）如何提高合規(guī)管理制度的執(zhí)行力度？
（四）總部如何對各子/分公司實施合規(guī)有效的監(jiān)控？
【案例】違反合規(guī)管理給企業(yè)帶來的嚴重后果（舉例）
【案例】對標(biāo)世界*管理-國內(nèi)外*實踐

第三部分、管理層面：常見風(fēng)險及管理者需要的能力
一、企業(yè)經(jīng)營中的常見風(fēng)險
  （一）決策、管理及操作執(zhí)行的風(fēng)險
  （二）法律及合規(guī)風(fēng)險
  （三）風(fēng)險經(jīng)濟及行業(yè)周期風(fēng)險
  （四）供應(yīng)鏈及資金鏈風(fēng)險
  （五）市場營銷風(fēng)險與技術(shù)研發(fā)風(fēng)險
  （六）企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險
  （七）公共關(guān)系風(fēng)險
【案例】朋友圈、抖音等平臺的內(nèi)容給企業(yè)經(jīng)營帶來的輿論危機
二、中高層管理者預(yù)防和管理風(fēng)險需要具備哪些能力？
（一）風(fēng)險識別和評估能力
（二）決策和問題解決能力
（三）戰(zhàn)略規(guī)劃和執(zhí)行能力
（四）團隊管理和領(lǐng)導(dǎo)能力
（五）持續(xù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力
（六）有效溝通和協(xié)調(diào)能力
（七）綜合分析和管理能力
【案例解讀】某互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè)在擴大經(jīng)營時為什么會觸犯非法經(jīng)營罪？如果你是企業(yè)CEO，你準(zhǔn)備怎么破解經(jīng)營危機？
三、企業(yè)管理人員提升法律合規(guī)意識的途徑和方法
（一）組織并參加專項法律知識學(xué)習(xí)和培訓(xùn)
（二）建立法律風(fēng)險管理團隊
（三）定期進行法律風(fēng)險評估（圍繞業(yè)務(wù)或人員）
（四）運用數(shù)字化合規(guī)工具切實加強商務(wù)合作及合同管理
（五）與法律政策相關(guān)部門和專業(yè)機構(gòu)保持緊密聯(lián)系
【案例解析】某企業(yè)刑事合規(guī)整改過程中的專項學(xué)習(xí)培訓(xùn)引發(fā)的

第四部分、企業(yè)合規(guī)管理體系如何運行
一、合規(guī)管理與內(nèi)控管理整合的必要性
二、違規(guī)風(fēng)險控制的業(yè)務(wù)活動全生命周期管理模式應(yīng)對；
三、合規(guī)風(fēng)險預(yù)警及其風(fēng)險應(yīng)對；
四、合規(guī)治理在違規(guī)風(fēng)險管控中的制衡作用；
五、企業(yè)合規(guī)管理系統(tǒng)工具與合規(guī)管理報告的運用
      1、ERP（企業(yè)資源計劃管理系統(tǒng)）的運用；
      2、如何確保SAP 訪問控制？
3、eCMS電子合同管理系統(tǒng)的高效運行；

第五部分  合規(guī)風(fēng)險防范法律實操篇
一、公司法人治理結(jié)構(gòu)行為的合規(guī)風(fēng)險的防范
二、人力資源管理中合規(guī)風(fēng)險的防范
三、財務(wù)行為的合規(guī)風(fēng)險的防范
四、產(chǎn)、供、銷的合規(guī)風(fēng)險的防范

主講專家
蘇建偉  首席講師，法學(xué)碩士，律師，畢業(yè)于華東政法大學(xué)法律系。系世界500強企業(yè)上海汽車工業(yè)（集團）總公司企業(yè)法律顧問、高級經(jīng)濟師。
程  陽 首席講師，蘭臺律師事務(wù)所高級合伙人，長期專注于勞動、合規(guī)法律事務(wù)領(lǐng)域，尤其在勞動法領(lǐng)域有很深的造詣。任北京市勞動與社會保障法專業(yè)委員會副主任，北京市勞動與社會保障法學(xué)會勞動保障法分會理事。主要著述包括《勞動糾紛實戰(zhàn)解析》、《勞動疑難問題操作指引》、《HR每天學(xué)點勞動法-第一本法律日志書》、《企業(yè)法律顧問實務(wù)操作全書》勞動業(yè)務(wù)部分等，曾在多家權(quán)威媒體上發(fā)表專業(yè)文章。
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