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中小企業(yè)合規(guī)體系建立課程

【課程背景】
2018年被稱為中國(guó)企業(yè)合規(guī)元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來(lái)的發(fā)酵，央企國(guó)企便開(kāi)啟了合規(guī)的“潘多拉魔盒”。國(guó)家也適時(shí)開(kāi)展起了一系列企業(yè)合規(guī)的制度建設(shè)和改革實(shí)踐。諸如最高檢啟動(dòng)的“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”等。企業(yè)依法合規(guī)，誠(chéng)信是為了滿足法治要求和監(jiān)管要求，保護(hù)企業(yè)和企業(yè)家，也是為了提升企業(yè)的治理水平和運(yùn)營(yíng)管理效率，提高企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)。
而且，企業(yè)合規(guī)更不僅僅是央企國(guó)企的任務(wù)和要求，還應(yīng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體下所有企業(yè)應(yīng)重視的內(nèi)容。2021年發(fā)布的“國(guó)家十四五規(guī)劃綱要”中明確指出“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各類風(fēng)險(xiǎn)”，更是對(duì)以民營(yíng)企業(yè)為主的中小企業(yè)提出“推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”要求。
那么如何建立合規(guī)體系，合規(guī)體系的標(biāo)準(zhǔn)為何？這是面對(duì)所有企業(yè)，尤其是中小企業(yè)的一個(gè)核心難題。當(dāng)前除了國(guó)家層面的各類針對(duì)央企國(guó)企的合規(guī)文件標(biāo)準(zhǔn)外，主要的合規(guī)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)范本則是ISO37301:2021合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)合規(guī)體系提出了全方位的要求。然而，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)由于其組織架構(gòu)較為簡(jiǎn)單，若以該標(biāo)準(zhǔn)來(lái)作為合規(guī)體系打造的示范，無(wú)疑會(huì)增加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)壓力，反而不利于企業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。基于此，課程主講者作為參與人，加入了中國(guó)中小企業(yè)協(xié)會(huì)定制《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》（T/CASMES 19-2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的起草工作。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這一標(biāo)準(zhǔn)的制定，是以我國(guó)中小企業(yè)的實(shí)際情況量身定做，目的就是在使中小企業(yè)在合規(guī)體系建設(shè)上在規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)更注重實(shí)效性。
本課程將結(jié)合*企業(yè)合規(guī)動(dòng)態(tài)，尤其以ISO37301:2021合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》（T/CASMES 19-2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為藍(lán)本，輔以國(guó)家針對(duì)民營(yíng)企業(yè)的*保障措施，引導(dǎo)和促進(jìn)中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升合規(guī)管理能力，*程度維護(hù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利益，預(yù)防法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

【課程收獲/課程目標(biāo)】
意識(shí)企業(yè)合規(guī)建設(shè)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的重要性。
了解企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系。
掌握企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體措施手段。
運(yùn)用企業(yè)合規(guī)體系防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

【課程對(duì)象】
企業(yè)實(shí)際控制人、實(shí)際出資人、股東、合伙人，董事長(zhǎng)、總裁等企業(yè)高級(jí)管理人員，創(chuàng)業(yè)人員等

【課程大綱】
一、企業(yè)合規(guī)何以重要？
1、不合規(guī)的法律后果
民事責(zé)任的承擔(dān)
行政責(zé)任的承擔(dān)
刑事責(zé)任的承擔(dān)
其他不利后果
典型案例剖析
2、合規(guī)建設(shè)與不合規(guī)的成本效應(yīng)
3、合規(guī)建設(shè)的基本理念

二、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)概況
1、主要企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)文件及體系結(jié)構(gòu)
ISO30301:2021合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu)
《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》體系結(jié)構(gòu)
《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》體系結(jié)構(gòu)
《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》合規(guī)體系結(jié)構(gòu)
2、合規(guī)管理的術(shù)語(yǔ)和定義

三、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體指標(biāo)與要求
1、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的基本要求和方式
如何制定有效的規(guī)章制度
《企業(yè)合規(guī)手冊(cè)》編制要點(diǎn)
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
合規(guī)義務(wù)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)類型
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析評(píng)估工具
基于崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析
基于流程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析
3、合規(guī)組織指標(biāo)
合規(guī)組織的要素和原則
合規(guī)組織的搭建與應(yīng)用
4、合規(guī)調(diào)查指標(biāo)
合規(guī)盡職調(diào)查與內(nèi)部調(diào)查
政府執(zhí)法的應(yīng)對(duì)
5、主要合規(guī)領(lǐng)域與應(yīng)對(duì)
反舞弊合規(guī)體系
反賄賂合規(guī)管理
公司治理合規(guī)的控制與管理
勞動(dòng)人事合規(guī)措施
知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與防范措施
稅務(wù)合規(guī)體系搭建
刑事合規(guī)的意義與預(yù)防
典型案例剖析

四、企業(yè)合規(guī)的自檢自查流程
1、合規(guī)審核、評(píng)審和審計(jì)
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制
合規(guī)咨詢與舉報(bào)機(jī)制
違規(guī)追責(zé)機(jī)制
合規(guī)評(píng)價(jià)與考核機(jī)制
3、合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)文化
合規(guī)宣傳與培訓(xùn)體系建設(shè)
合規(guī)文化建設(shè)基本要點(diǎn)
合規(guī)承諾
4、合規(guī)管理信息化建設(shè)要點(diǎn)

中小企業(yè)合規(guī)體系建立課程