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員工行為管理

課程大綱
第1章：商業(yè)銀行監(jiān)管與合規(guī)
1、2021年央行重點(diǎn)工作會(huì)議要點(diǎn)
2、2021年銀保監(jiān)會(huì)重點(diǎn)工作會(huì)議要點(diǎn)
3、近期我國(guó)全方位金融監(jiān)管要點(diǎn)與思路解讀與分享
－監(jiān)管機(jī)構(gòu)防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的一系列舉措
－近期中國(guó)經(jīng)濟(jì)與金融市場(chǎng)運(yùn)行要點(diǎn)與合規(guī)管理的外部環(huán)境
－近期重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域及其處罰
－近期金融領(lǐng)域相關(guān)政策解讀與分享
－近年的監(jiān)管主線演進(jìn)及監(jiān)管政策框架
－2018，2019，2020年監(jiān)管處罰情況總結(jié)與啟示
－近期監(jiān)管對(duì)銀行業(yè)員工處罰相關(guān)匯總分析
－近期監(jiān)管處罰中與信貸和授信業(yè)務(wù)相關(guān)管的處罰事由匯總分析
－小微企業(yè)信貸經(jīng)營(yíng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
－消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)相關(guān)政策與指引
4、其他分享

第2章：商業(yè)銀行案防管理
1、案防：如何防止以及建議
2、解讀《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
3、解讀《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》
4、解讀《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評(píng)估辦法（試行）》
5、近期傳統(tǒng)業(yè)務(wù)合規(guī)案例:
－某銀行房地產(chǎn)貸款處罰案例
－某銀行行長(zhǎng)出具金融票證案
－某銀行管理人員私刻公章案
－某銀行員工挪用公款案
－某銀行信貸部門(mén)內(nèi)部控制失效的“窩案”及其反思
－某股份銀行員工挪用客戶理財(cái)資金案
－某銀行員工為完成業(yè)績(jī)指標(biāo)違法案
－某銀行員工同業(yè)票據(jù)案
－某銀行供應(yīng)鏈金融案例
－某銀行員工騙貸案
－某銀行員工信用卡提現(xiàn)案
－某銀行質(zhì)押物虛假案
－相關(guān)法律條款解讀和分享
－其他相關(guān)案例
5、什么是商業(yè)銀行的案防以及案件的分類
6、理解操作風(fēng)險(xiǎn)和案件的關(guān)系
7、商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點(diǎn)關(guān)注方向
8、案防體系與長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)
－基本做法與要點(diǎn)
－案件綜合治理與防范的主要措施
9、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，案防與法律風(fēng)險(xiǎn)
－什么是法律風(fēng)險(xiǎn)
－某銀行信貸業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)相關(guān)法律處罰與爭(zhēng)議案例
－某銀行行長(zhǎng)違規(guī)擔(dān)保案
－某銀行行業(yè)過(guò)橋貸款案例
－相關(guān)法律條款解讀和分享
－其他相關(guān)案例
10、其他分享
11、小結(jié): 案件預(yù)防的重點(diǎn)工作

第3章：職業(yè)道德，合規(guī)文化與員工行為管理
1、什么是行為風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)行為風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步思考
2、行為風(fēng)險(xiǎn)與案件
3、行為風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性
4、什么是道德風(fēng)險(xiǎn)
5、合規(guī)文化建設(shè)及其重要性
－合規(guī)文化與職業(yè)道德
－風(fēng)險(xiǎn)文化與合規(guī)文化
－某銀行在國(guó)外的受到的相關(guān)處罰及其思考
－職業(yè)道德與員工行為：日常工作要點(diǎn)
－如何提升職業(yè)道德和合規(guī)文化
分享：如何理解合規(guī)文化的作用-來(lái)自大型銀行的實(shí)踐
6、解讀《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
7、解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》
8、解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見(jiàn)》
9、金融機(jī)構(gòu)的員工行為管理
－員工何如審視和思考其自身的價(jià)值
－員工的培養(yǎng)與考核
－什么是一個(gè)良好的培訓(xùn)體系：經(jīng)驗(yàn)分享
－風(fēng)險(xiǎn)事件的反思
案例：
－某銀行管理人員泄露客戶信息案件
－某銀行員工非法集資案例及處罰
－某銀行員工非法賭博案例及處罰
－某銀行理財(cái)業(yè)務(wù)飛單及法院判決案例
－某銀行員工非法挪用客戶資金案例
－相關(guān)法律條款解讀和分享
－其他員工行為案例
－銀行業(yè)員工常見(jiàn)的職務(wù)犯罪行為小結(jié)
－監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的“九種人”及相關(guān)禁止性規(guī)定
分享：國(guó)內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法
分享：外國(guó)大型銀行采取的員工行為管理實(shí)踐
－人才培養(yǎng)
－日常合規(guī)意識(shí)的強(qiáng)化
－個(gè)人交易賬戶管理與投資管理
－日常行為管理的主要方法
－進(jìn)一步理解：三不為
－樹(shù)立清廉的金融文化：監(jiān)管要求與指引
10、理解內(nèi)部控制
－內(nèi)部控制的要點(diǎn)和抓手
－內(nèi)部控制與案件預(yù)防
－合規(guī)管理從高管做起
－案例：
－某問(wèn)題銀行高管案例
－某銀行領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)的內(nèi)部控制失效案件及其反思
－相關(guān)法律條款解讀和分享
－其他案例
－商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
11、內(nèi)部人員犯罪及其預(yù)防
－流程方面
－各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)方面
－思想防線：四個(gè)意識(shí)，四個(gè)自信，兩個(gè)維護(hù)，八項(xiàng)規(guī)定
12、重新理解三道防線
13、什么是五道防線
14、啟示：
－如何防范日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)：給員工的建議
－如何預(yù)防員工個(gè)人職務(wù)犯罪
－員工自己需要思考的問(wèn)題
15、員工行為畫(huà)像與員工行為排查
－什么是員工行為畫(huà)像
－行為畫(huà)像并不一定是可靠的
－員工行為排查的一般內(nèi)容
－員工行為管理，員工滿意度與行為風(fēng)險(xiǎn)
－*大型銀行對(duì)員工日常行為的常規(guī)要求與標(biāo)準(zhǔn)：工作經(jīng)驗(yàn)分享
16、其他要點(diǎn)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與分享
－內(nèi)部控制體系建設(shè)歷程
－操作風(fēng)險(xiǎn)控制與自我評(píng)估
－對(duì)管理者行為約束的一般做法：工作經(jīng)驗(yàn)分享
－如何有效控制員工行為：制度建設(shè)與及時(shí)的合規(guī)懲戒
－如何有效控制員工行為：技術(shù)系統(tǒng)
－員工個(gè)人交易賬戶管理
－員工培訓(xùn)與成長(zhǎng)

員工行為管理