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合規(guī)體系建設(shè)培訓(xùn)班

課 程 背 景
公司的一項(xiàng)重要任務(wù)，或者說(shuō)階段性重要任務(wù)就是合規(guī)體系建設(shè)。在目前強(qiáng)化監(jiān)管大環(huán)境下，企業(yè)違反了反商業(yè)賄賂規(guī)定，反壟斷法，廣告法等法律被重罰的案例屢見(jiàn)不鮮。如何適應(yīng)這個(gè)潮流，開(kāi)展合規(guī)體系建設(shè)工作?或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實(shí)，更有成效?
2018年被稱為中國(guó)企業(yè)合規(guī)元年，2018年國(guó)家頒布多項(xiàng)合規(guī)的重磅文件，也展示了國(guó)家對(duì)于規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理的決心
2022年被國(guó)資委定位為合規(guī)管理年，合規(guī)的工作要再上一個(gè)新臺(tái)階，同時(shí)頒布了*的央企合規(guī)管理辦法。
合規(guī)理論理解，合規(guī)體系建設(shè)實(shí)務(wù)在該課程中都能掌握

授課方式
啟發(fā)式講授+實(shí)際案例分析+互動(dòng)式教學(xué)+小組討論+實(shí)際演練，突出實(shí)戰(zhàn)性和實(shí)用性。保證聽(tīng)得懂，學(xué)得會(huì)，用得上，有實(shí)效!

課 程 收 益
1.掌握合規(guī)概念;
2.掌握*合規(guī)法律要求;
3.掌握建立合規(guī)體系要?jiǎng)?wù);
4.掌握相關(guān)法律法規(guī)，相關(guān)方管理，合規(guī)流程建設(shè)等實(shí)務(wù)知識(shí);
5.從總體上提升學(xué)員合規(guī)體系建設(shè)和實(shí)務(wù)操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作。

授 課 對(duì) 象
企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、法務(wù)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對(duì)合規(guī)管理感興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課 程 大 綱
第一章 合規(guī)概述
1.合規(guī)問(wèn)題解決(題目)
2.合規(guī)概念
3.為什么要做合規(guī)
4.合規(guī)與其他管理的關(guān)系
4.1 合規(guī)與法律管理
4.2 合規(guī)與內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)
4.3 合規(guī)與內(nèi)審
5.合規(guī)法律概述
5.1 *企業(yè)合規(guī)管理辦法2022 &企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引
法律背景及簡(jiǎn)介
合規(guī)管理辦法與原合規(guī)管理指引的區(qū)別
重要條款解析
5.2 1S0 37301-2021
5.3 合規(guī)不起訴的意義
【案例】典型合規(guī)案例分析

第二章 合規(guī)體系建設(shè)
1.合規(guī)體系建設(shè)十二要點(diǎn)
2.合規(guī)職責(zé)
2.1 領(lǐng)導(dǎo)承諾
2.2 合規(guī)政策
【案例】某公司合規(guī)政策清單
2.3 角色、職責(zé)和權(quán)限
2.3.1 黨委、董事會(huì)、高管層職責(zé)
2.3.2 CCO及合規(guī)部門職責(zé)
2.3.3 業(yè)務(wù)部門及員工職責(zé)
3.合規(guī)義務(wù)
3.1 合規(guī)義務(wù)類型
3.2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
3.2.1 識(shí)別方法
【練習(xí)】合規(guī)義務(wù)收集
3.3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析
3.4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
4、合規(guī)溝通
4.1 了解組織及其環(huán)境
4.1.1 方法及評(píng)估要點(diǎn)
4.2 了解利益相關(guān)方的需求和期望
4.2.1 了解方法
4.2.2 行動(dòng)計(jì)劃
4.3 合規(guī)管理體系
4.3.1 業(yè)務(wù)的縱向和橫向劃分
4.3.2 時(shí)間的事前、事中、事后控制
5.合規(guī)目標(biāo)及指標(biāo)
5.1 合規(guī)目標(biāo)及指標(biāo)設(shè)置
5.2 合規(guī)激勵(lì)約束機(jī)制
6.合規(guī)制度體系
6.1 行為規(guī)范
6.2 管理規(guī)范
6.3 制度管理方法
7.合規(guī)培訓(xùn)及文化
7.1培訓(xùn)重要性
7.2 培訓(xùn)的分級(jí)分類
7.3 培訓(xùn)內(nèi)容
7.4 合規(guī)文化
7.4.1 文化內(nèi)容
7.4.2 文化構(gòu)建方法
7.4.3 文化外延
7.5 合規(guī)宣傳
8.合規(guī)審查
8.1 審查類型
8.2 審查重點(diǎn)
8.3 審查方法
8.4 商業(yè)伙伴審查
8.5 審查報(bào)告
【案例分析】合規(guī)審查案例分析
9.合規(guī)登記
9.1 合規(guī)登記類型要點(diǎn)
10.合規(guī)舉報(bào)及調(diào)查
10.1 合規(guī)舉報(bào)
10.3合規(guī)外部調(diào)查
10.2 合規(guī)調(diào)查
11.合規(guī)評(píng)估及改善
11.1 合規(guī)監(jiān)控
11.1.1 合規(guī)監(jiān)控
11.1.2 違規(guī)事項(xiàng)登記
11.2 管理層評(píng)審
11.3 審計(jì)
11.4 糾正措施及責(zé)任追究
11.5 持續(xù)改進(jìn)
11.5.1 問(wèn)題改善的四個(gè)維度
12.合規(guī)報(bào)告及檔案
12.1 合規(guī)報(bào)告
12.2 合規(guī)檔案
13.合規(guī)信息系統(tǒng)
13.1合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建藍(lán)圖
13.2 合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建要點(diǎn)
13.3 合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建步驟
【案例分析】合規(guī)問(wèn)題解決(答案)

合規(guī)體系建設(shè)培訓(xùn)班