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銀行從業(yè)職業(yè)操守課程

講座主題與中心
本講座主題為“數(shù)字轉(zhuǎn)型下銀行員工之職業(yè)操守、合規(guī)自律與風(fēng)險(xiǎn)防范”。
本講座以商業(yè)銀行在新金融形勢下面臨極大轉(zhuǎn)型和競爭壓力、人員流失率日趨上升，以及部分經(jīng)營和營銷違規(guī)現(xiàn)象、柜面服務(wù)及業(yè)務(wù)操作過程中的不合規(guī)問題和操作風(fēng)險(xiǎn)問題等作為切
入點(diǎn)，從內(nèi)因（銀行結(jié)構(gòu)、管理與經(jīng)營水平、員工素質(zhì)與技能、IT 系統(tǒng)建設(shè)等、績效考核體制等）和外因（互聯(lián)網(wǎng)金融沖擊、同業(yè)競爭壓力等）重點(diǎn)剖析商業(yè)銀行從業(yè)人員所面臨的職業(yè)操守、合規(guī)自律困惑及自我保護(hù)等相關(guān)問題。
本講座將從商業(yè)銀行治理、績效機(jī)制設(shè)計(jì)、人力資源管理、內(nèi)控體系構(gòu)建、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)應(yīng)用等視角，為商業(yè)銀行提出如何提升銀行從業(yè)人員職業(yè)操守水平和樹立合規(guī)自律意識，全面提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識和風(fēng)險(xiǎn)防范水平的相關(guān)建議與具體措施，以期為商業(yè)銀行在新金融態(tài)勢下全面提升綜合管理與經(jīng)營能力、實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)型發(fā)展提供重要參考。
講座內(nèi)容適合但不限于國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的營銷部門、業(yè)務(wù)部門、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控與合規(guī)、內(nèi)部審計(jì)等相關(guān)領(lǐng)域的管理人員和專職人員。

講座目的與效果設(shè)計(jì)
本講座內(nèi)容將緊密結(jié)合我國商業(yè)銀行數(shù)字轉(zhuǎn)型下的自身經(jīng)營與管理的特點(diǎn)，合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀等，并結(jié)合大量國際、國內(nèi)商業(yè)銀行的職業(yè)操守、合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)方面的案例情景，使商業(yè)銀行能夠清晰認(rèn)知自身在職業(yè)操守、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的優(yōu)勢與劣勢所在，從“人本思想”、人才使用”、“風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營”和“轉(zhuǎn)型發(fā)展”等視角為商業(yè)銀行提出相關(guān)重要建議和參考措施，從而提升商業(yè)銀行的金融競爭力。

講座內(nèi)容與授課設(shè)計(jì)
本講座授課時(shí)間計(jì)劃為 6 小時(shí)，分為上半場和下半場。
（一）講座內(nèi)容設(shè)計(jì)
上半場內(nèi)容：（銀行特點(diǎn)+規(guī)制規(guī)范+職業(yè)操守）
重點(diǎn)解析商業(yè)銀行在經(jīng)營與管理方面的原則、功能和特點(diǎn)，以及新形勢下現(xiàn)代商業(yè)銀行未來發(fā)展的趨勢，闡述商業(yè)銀行規(guī)制規(guī)范的內(nèi)涵、分類，銀行從業(yè)的基本準(zhǔn)則及職業(yè)操守要求、銀行從業(yè)人員與不同利益相關(guān)人（領(lǐng)導(dǎo)、同事、客戶、社會(huì)機(jī)構(gòu)等）的關(guān)系處理要點(diǎn)等。
下半場內(nèi)容：（合規(guī)管理+風(fēng)險(xiǎn)防范+反思思考）
重點(diǎn)解析我國商業(yè)銀行在經(jīng)營和發(fā)展過程中存在的合規(guī)問題、風(fēng)險(xiǎn)管理問題，以信貸業(yè)務(wù)、產(chǎn)品營銷、柜面服務(wù)等各類不同層面的合規(guī)案例、操作風(fēng)險(xiǎn)案例為分析切入點(diǎn)，從職業(yè)操守、合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)防范等視角進(jìn)行深度解剖，從而使參訓(xùn)人員能夠在情景案例中深入思數(shù)字轉(zhuǎn)型下銀行員工之職業(yè)操守、合規(guī)自律與風(fēng)險(xiǎn)防范考和反思。同時(shí)，組織參訓(xùn)人員運(yùn)用講座中所學(xué)的知識，就如何成為一名“銀行好員”展開反思思考，以達(dá)到參訓(xùn)人員全面提升自我職業(yè)操守認(rèn)知、合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)防范意識的培訓(xùn)目的。
（二）互動(dòng)方案設(shè)計(jì)
講座過程中，將會(huì)對參訓(xùn)人員進(jìn)行隨機(jī)團(tuán)隊(duì)分組，并為其安排相應(yīng)的主題任務(wù)，講座還將安排團(tuán)隊(duì)聽課總結(jié)和認(rèn)知分享等環(huán)節(jié)，使每個(gè)參訓(xùn)人員均能充分參與其中。
在講座過程中，由參訓(xùn)人員及團(tuán)隊(duì)，根據(jù)預(yù)設(shè)的商業(yè)銀行職業(yè)操守、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等情景案例展開分析，并分組辯論（2 人 VS2 人制）和進(jìn)行角色扮演（3人 VS 3 人制）。

講座提綱
(一) 基礎(chǔ)篇：數(shù)字時(shí)代下的商業(yè)銀行經(jīng)營管理
現(xiàn)代商業(yè)銀行內(nèi)涵、職能
商業(yè)銀行內(nèi)涵
現(xiàn)代商業(yè)銀行主要職能
商業(yè)銀行主要經(jīng)營業(yè)務(wù)及其特點(diǎn)
傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)及其特點(diǎn)
電子銀行業(yè)務(wù)與私人銀行業(yè)務(wù)
互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)及其特點(diǎn)
商業(yè)銀行主要管理職能
客戶管理與營銷管理
合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理
現(xiàn)代商業(yè)銀行的未來發(fā)展
直銷銀行與互聯(lián)網(wǎng)銀行
智能銀行與智慧銀行
金融科技在銀行中的廣泛應(yīng)用

(二) 規(guī)制篇：商業(yè)銀行規(guī)制規(guī)范篇
商業(yè)銀行法相關(guān)規(guī)定
銀行法基本內(nèi)容
經(jīng)營原則解析
商業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍解析
商業(yè)銀行與客戶的關(guān)系
資產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)制與規(guī)范
負(fù)債業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)制與規(guī)范
中間業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)制與規(guī)范

(三) 職操篇：銀行從業(yè)職業(yè)操守
銀行從業(yè)人員職業(yè)操守指引解析
指引要點(diǎn)
基本準(zhǔn)則
懲戒措施
銀行從業(yè)基本要求
銀行從業(yè)人員從業(yè)基本要求
銀行從業(yè)人員與客戶關(guān)系
銀行從業(yè)人員之間關(guān)系
銀行從業(yè)人員與同業(yè)關(guān)系
銀行從業(yè)職業(yè)操守案例解析
業(yè)務(wù)柜面案例
個(gè)人營銷案例
信貸業(yè)務(wù)案例
其他案例解析

(四) 合規(guī)篇：商業(yè)銀行合規(guī)管理
合規(guī)與合規(guī)經(jīng)營認(rèn)知
合規(guī)內(nèi)涵與概念
合規(guī)總體要求與具體要求
合規(guī)與銀行員工的關(guān)系
合規(guī)經(jīng)營的必要性與重要性
合規(guī)理念、合規(guī)文化理解
合規(guī)理念認(rèn)知
合規(guī)文化內(nèi)涵
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理解
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例解析

(五) 風(fēng)險(xiǎn)篇：商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)防范
商業(yè)銀行主要風(fēng)險(xiǎn)分析
信用風(fēng)險(xiǎn)
市場風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)
聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
商業(yè)銀行經(jīng)營中的主要風(fēng)險(xiǎn)與防范
柜面風(fēng)險(xiǎn)及重點(diǎn)案例解析
操作風(fēng)險(xiǎn)及重點(diǎn)案例解析
營銷風(fēng)險(xiǎn)及重點(diǎn)案例解析
聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及重點(diǎn)案例解析
其他風(fēng)險(xiǎn)及重點(diǎn)案例解析

(六) 思考篇：一名好銀行員工是如何煉成的
遵章守紀(jì)方面
自我主動(dòng)學(xué)習(xí)方面
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識方面
業(yè)務(wù)水平提升方面
自我保護(hù)方面

銀行從業(yè)職業(yè)操守課程