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操作風(fēng)險的培訓(xùn)

課程大綱：
第一部分 企業(yè)操作風(fēng)險管理框架與實(shí)務(wù)分析
一、風(fēng)險管理的演變
（一）傳統(tǒng)基礎(chǔ)階段
（二）專門管理階段
（三）定性管理階段
（四）定量管理階段
（五）整體管理階段
二、風(fēng)險管理框架的基本構(gòu)成要素
三、風(fēng)險管理的環(huán)境和文化
（一）文化管理類要素
1.公司治理
2.內(nèi)部控制
3.操作風(fēng)險組織體系
（二）風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策
1. 操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略
2. 操作風(fēng)險管理政策
（三）管理流程和技術(shù)方法類要素
四、案例分析

第二部分 風(fēng)險概念與操作風(fēng)險防控
一、習(xí) 書記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風(fēng)險要求理解
（一）警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（二）防范風(fēng)險的先手，應(yīng)對和化解風(fēng)險挑戰(zhàn)的高招
（三）防范和抵御風(fēng)險的有準(zhǔn)備之戰(zhàn)
二、*文件要求精神分析
（一）政治、意識形態(tài)領(lǐng)域三“要”
（二）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域七“要”
（三）科技領(lǐng)域五“要”
（四）社會領(lǐng)域六“要”
（五）外部環(huán)境三“要”
三、操作風(fēng)險的起源
（一）企業(yè)操作風(fēng)險提出的背景和原因
（二）操作風(fēng)險的相關(guān)案例
（三）操作風(fēng)險的分類
（四）現(xiàn)代操作風(fēng)險管理的新趨
四、操作風(fēng)險管理的環(huán)境和文化
（一） 公司治理
（二）內(nèi)部控制
（三）操作風(fēng)險組織體系
（四）操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策
五、案例分析

第三部分  企業(yè)合規(guī)管理
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風(fēng)險管理
（二）合規(guī)風(fēng)險管理的特征
（三）合規(guī)管理的原則
二、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理體系
（一）董事會的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
（二）高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險管理的人員配備
三、合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估
（二）合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
（三）合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估流程
（四）合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與整改
四、案例分析

第四部分 國有企業(yè)合規(guī)案件防控措施與關(guān)注要點(diǎn)分析
一、虛假業(yè)務(wù)套利的防控措施與要點(diǎn)分析
二、挪用資金情況的防控措施與要點(diǎn)分析
三、內(nèi)幕信息犯罪防控與要點(diǎn)分析
四、職務(wù)侵占的防控措施與要點(diǎn)分析
五、員工合規(guī)與廉潔意識的深化
（一）了解自己與員工
（二）合規(guī)管理的關(guān)鍵措施
（三）內(nèi)控管理的重要性分析
（四）制度合規(guī)的意識深化
（五）廉潔意識的可持續(xù)性深化
六、案例分析

操作風(fēng)險的培訓(xùn)