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商業(yè)銀行風險管理

課程大綱
一、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的基本理念
1.合規(guī)風險與合規(guī)風險管理
2.商業(yè)銀行經(jīng)營管理合規(guī)的內(nèi)容與范圍
3.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內(nèi)容和基本要求
4.商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的層次與邏輯
5.商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的組織落實

二、內(nèi)部控制與操作風險管理（預(yù)備知識）
1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)與應(yīng)用
2.內(nèi)部控制方法與合規(guī)風險管理
3.商業(yè)銀行操作風險管理理念與方法
4.操作風險點識別與合規(guī)風險管控

三、商業(yè)銀行全流程合規(guī)風險管理
1.全流程合規(guī)風險管理框架
2.合規(guī)風險的事先管理
3.合規(guī)風險的事中管理
4.合規(guī)風險的事后管理
5.合規(guī)風險監(jiān)測預(yù)警的機制與技術(shù)路線
6.合規(guī)風險報告
7.合規(guī)風險處置

四、基于操作風險點的合規(guī)風險監(jiān)測
1.商業(yè)銀行合規(guī)風險點的分布
內(nèi)部控制
資本與資產(chǎn)
損失準備金
風險集中
關(guān)聯(lián)交易
流動性
2.合規(guī)風險點監(jiān)測模型
3.基于EAST數(shù)據(jù)的合規(guī)風險監(jiān)管
經(jīng)營違規(guī)
專項審計
業(yè)務(wù)流程管控
業(yè)務(wù)持續(xù)性
風險計量模型驗證
非現(xiàn)場與現(xiàn)場結(jié)合的稽查機制
4.商業(yè)銀行合規(guī)風險點集合
13個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求
商業(yè)銀行合規(guī)風險點集合（銀監(jiān)會及商業(yè)銀行）

五、基于指標的合規(guī)風險監(jiān)測
1.監(jiān)管合規(guī)指標體系分類
2.監(jiān)管指標明細
資本管理
資產(chǎn)管理
信用風險集中度
利率風險
經(jīng)營風險
風險撥備
資產(chǎn)流動性
風險抵御
3.基于監(jiān)管指標的合規(guī)風險預(yù)警模型
4.預(yù)警機制的建立與預(yù)警處置

商業(yè)銀行風險管理