合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制與案防管理
講師：賈宏波 瀏覽次數(shù)：2539
課程描述INTRODUCTION
風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)課程
培訓(xùn)講師：賈宏波
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)課程
第一章 理解風(fēng)險(xiǎn)
1、什么是風(fēng)險(xiǎn)
2、風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)及其圖示
3、風(fēng)險(xiǎn)度量的基本方法
4、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程
5、風(fēng)險(xiǎn)管理的六大方法
6、一點(diǎn)擴(kuò)展：如何用衍生品分散風(fēng)險(xiǎn)
第二章 理解當(dāng)今市場(chǎng)的主要風(fēng)險(xiǎn)：基礎(chǔ)篇
1、信用風(fēng)險(xiǎn)
■ 信用風(fēng)險(xiǎn)的定義
■ 信用風(fēng)險(xiǎn)的案例
■ 信用風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源
■ 信用風(fēng)險(xiǎn)的度量方式
■ 企業(yè)的主要信用風(fēng)險(xiǎn)：
理解應(yīng)收賬款與企業(yè)的利潤(rùn)/收益質(zhì)量
應(yīng)收賬款質(zhì)量與企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果
關(guān)于應(yīng)收賬款的其他分享
企業(yè)的外部信用風(fēng)險(xiǎn)：金融機(jī)構(gòu)的視角
一點(diǎn)擴(kuò)展：
什么是企業(yè)信用評(píng)級(jí)
企業(yè)信用評(píng)級(jí)的一般考慮因素
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
■ 什么是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
■ 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的案例
■ 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源
3、外匯風(fēng)險(xiǎn)
■ 理解外匯風(fēng)險(xiǎn)
■ 外匯風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響
■ 如何體現(xiàn)在財(cái)務(wù)報(bào)表里面
■ 外匯風(fēng)險(xiǎn)的基本管理工具
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
■ 什么是操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
■ 操作風(fēng)險(xiǎn)案例
■ 操作風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源
■ 操作風(fēng)險(xiǎn)的基本管理方法
5、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
■ 什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的架構(gòu)
6、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注現(xiàn)金流量
■ 現(xiàn)金流量表的看點(diǎn)
■ 現(xiàn)金流量如何審視
■ 現(xiàn)金流量與企業(yè)困境
7、其他分享
第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架
1、什么是內(nèi)部控制
2、理解內(nèi)部審計(jì)
3、風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線
4、什么是風(fēng)險(xiǎn)管理的五道防線
5、理解公司治理
6、有效公司治理的原則
7、什么是ESG
8、什么是風(fēng)險(xiǎn)偏好及其理解
9、理解風(fēng)險(xiǎn)文化及其在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用
10、風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略：基礎(chǔ)篇
■ 基本的企業(yè)戰(zhàn)略
■ 什么是企業(yè)價(jià)值
■ 企業(yè)價(jià)值與資本成本
■ 理解風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值
11、一點(diǎn)擴(kuò)展：財(cái)務(wù)決策與企業(yè)價(jià)值的關(guān)系
12、風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程
第四章：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
本章節(jié)目標(biāo)：通過(guò)本章節(jié)的介紹及案例學(xué)習(xí)，使學(xué)員了解金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)概念和監(jiān)管要求；通過(guò)期間穿插的經(jīng)驗(yàn)分享，拓展員工視野與思路。
要點(diǎn)
■ 金融機(jī)構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及化解手段
■ 國(guó)內(nèi)外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例
■ 我國(guó)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義
■ 合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)管理要素
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)章制度建設(shè)
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理體系與管理流程
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與檢查，考核與問(wèn)責(zé)
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部評(píng)價(jià)與合規(guī)報(bào)告
■ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量與合規(guī)資本管理
■ 其他分享
第五章：商業(yè)銀行案防管理
本章節(jié)目標(biāo)：對(duì)案件防范相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行介紹，使學(xué)員了解案防管理的基本要求。
要點(diǎn)
■ 什么是案防
■ 理解操作風(fēng)險(xiǎn)和案防的關(guān)系
■ 案防體系建設(shè)與長(zhǎng)效機(jī)制：基本做法與要點(diǎn)
■ 案件綜合治理與防范的主要措施
■ 中小型和農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案防的主要問(wèn)題與現(xiàn)狀
■ 案件防控與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引
■ 員工個(gè)人交易賬戶管理
■ 分享：跨國(guó)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和員工行為管理實(shí)踐
第六章：全面風(fēng)險(xiǎn)管理與公司治理
本章節(jié)目標(biāo)：使學(xué)員了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與公司治理之間的關(guān)系。
要點(diǎn)
■ 什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其要素
■ 理解公司治理的重要性及作用
第七章：總結(jié)：風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展進(jìn)程
本章節(jié)目標(biāo)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和課程進(jìn)行總結(jié)和梳理，鞏固學(xué)員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，為今后的工作做好準(zhǔn)備。
要點(diǎn)
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理的演進(jìn)軌跡
■ 展望未來(lái)
風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)課程
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