企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
講師：殷俊 瀏覽次數(shù)：2570
課程描述INTRODUCTION
企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)
· 董事長(zhǎng)· 總經(jīng)理· 總裁· 中層領(lǐng)導(dǎo)
培訓(xùn)講師：殷俊
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)
課程大綱
一．我國企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的背景和形勢(shì)
1．企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史背景
（1）COSO內(nèi)部控制整合框架
（2）COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架
（3）五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
（4）國資委《*企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
（5）ISO-31000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)
2．企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)背景
（1）國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提出挑戰(zhàn)
（2）企業(yè)目前面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
（3）企業(yè)面臨的微觀經(jīng)營(yíng)環(huán)境
（4）企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)要素的狀況
3．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，大風(fēng)起于青萍之末
（1）我們生活的世界越來越不確定
（2）各類風(fēng)險(xiǎn)事件展示——前車之鑒、后事之師
（3）風(fēng)險(xiǎn)管理背后的推動(dòng)力
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理勢(shì)在必行
二．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理——構(gòu)筑安全的防火墻
1．風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略和規(guī)劃
2．風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和流程
3．風(fēng)險(xiǎn)管理的人員和組織體系
4．風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和文化
5．風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)算和治理
6．風(fēng)險(xiǎn)管理的資源和動(dòng)力系統(tǒng)
7．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
8．風(fēng)險(xiǎn)管理的制度和檔案
三．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心問題（相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討）
1．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理成熟的標(biāo)志
2．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理要成為什么
3．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終落腳點(diǎn)
4．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)質(zhì)
5．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理始終關(guān)注的兩個(gè)問題
6．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的四大保障
7．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是綱——全面的風(fēng)險(xiǎn)管理
四．企業(yè)內(nèi)部控制
1．內(nèi)部控制的理念
（1）COSO的內(nèi)部控制整合框架包括哪些內(nèi)容
（2）內(nèi)部控制的目標(biāo)
（3）建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則
（4）實(shí)施有效內(nèi)部控制的關(guān)鍵要素
（5）內(nèi)部控制的框架
2．總體內(nèi)部控制的結(jié)構(gòu)（選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析）
（1）內(nèi)部控制的總則
（2）制定控制流程
（3）編制控制矩陣
（4）設(shè)置權(quán)限指引
（5）組織檢查評(píng)價(jià)
（6）體會(huì)內(nèi)部控制的效果
（7）內(nèi)部控制的附則
3．內(nèi)部控制管理系統(tǒng)的核心制度（相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討）
（1）重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
（2）內(nèi)控報(bào)告制度
（3）內(nèi)控批準(zhǔn)制度
（4）內(nèi)控責(zé)任制度
（5）內(nèi)控審計(jì)檢查制度
（6）內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度
（7）健全以總法律顧問制度為核心的法律顧問制度
（8）內(nèi)控崗位授權(quán)制度
（9）重要崗位權(quán)力制衡制度
4．內(nèi)部控制的內(nèi)容以及實(shí)務(wù)操作（選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析）
（1）內(nèi)部環(huán)境及其要素
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其步驟
（3）控制活動(dòng)及其措施
（4）信息與溝通及其要求
（5）內(nèi)部監(jiān)督及其程序
5．內(nèi)部控制的主要做法（選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析）
（1）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心問題
（2）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀
（3）確定內(nèi)控體系的具體建設(shè)階段
（4）構(gòu)建內(nèi)控體系的基礎(chǔ)框架
（5）開展自我評(píng)估和年度評(píng)估，實(shí)施管理改進(jìn)
（6）推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)向縱深發(fā)展
五．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)務(wù)操作（即建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系）
（相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討）
1．收集企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息（不同的企業(yè)有相應(yīng)的初始信息）
（1）戰(zhàn)略信息
（2）財(cái)務(wù)信息
（3）市場(chǎng)信息
（4）運(yùn)營(yíng)信息
（5）法律信息
2．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體規(guī)劃
（1）基礎(chǔ)建設(shè)階段
（2）體系設(shè)計(jì)階段
（3）運(yùn)行調(diào)試階段
（4）全面推廣整合提升階段
（5）開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系認(rèn)證
（6）全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)審
3．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和度量
（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（根據(jù)不同企業(yè)和行業(yè)識(shí)別不同的風(fēng)險(xiǎn)）
1）風(fēng)險(xiǎn)管理的方法（三種方法）
2）項(xiàng)目準(zhǔn)備
3）權(quán)限分配
4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)導(dǎo)入
5）識(shí)別確認(rèn)
（2）風(fēng)險(xiǎn)分析（選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析）
1）風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)（八種技術(shù)）
2）識(shí)別結(jié)果匯總
3）風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析和分布分析
4）可能性和影響程度分析
5）風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)分析和風(fēng)險(xiǎn)屬性分析
6）風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性分析
（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析）
1）財(cái)務(wù)工具和非財(cái)務(wù)工具
2）設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)
3）明確權(quán)重
4）風(fēng)險(xiǎn)地圖
4．制定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的策略（選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析）
（1）風(fēng)險(xiǎn)回避
（2）風(fēng)險(xiǎn)減少
（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
（4）風(fēng)險(xiǎn)接受
（5）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
（6）如何選擇不同的風(fēng)險(xiǎn)管理策略
（7）控制策略和財(cái)務(wù)策略
5．實(shí)施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的方案（選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析）
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制方案
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的全面方案
6．企業(yè)剩余風(fēng)險(xiǎn)的管理
——剩余風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)
7．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)（選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析）
（1）持續(xù)監(jiān)督
（2）單獨(dú)評(píng)價(jià)
（3）報(bào)告缺陷
（4）壓力測(cè)試
（5）返回測(cè)試
（6）穿行測(cè)試
（7）風(fēng)險(xiǎn)控制
（8）自我評(píng)估
8．建立健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系
（1）規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則
（2）組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與權(quán)責(zé)分配
（3）優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)三道防線
（4）發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)核心作用，完善風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制
9．完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)
（1）內(nèi)部信息和外部信息
（2）信息的溝通與反饋
（3）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作流程
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的價(jià)值
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理中的IT治理
10．培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理理念
（2）風(fēng)險(xiǎn)控制行為
（3）風(fēng)險(xiǎn)道德標(biāo)準(zhǔn)
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境
六．如何編寫企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討）
1．第一思路：按照相關(guān)文件的框架
2．第二思路：
（1）對(duì)企業(yè)已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)早治療
（2）對(duì)企業(yè)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)防患于未然
（3）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及規(guī)劃全程梳理
（4）制定并實(shí)施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的計(jì)劃
3．第三思路：依據(jù)企業(yè)自身情況獨(dú)創(chuàng)
七．風(fēng)險(xiǎn)管理效果的有效性測(cè)試（相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討）
1．計(jì)劃測(cè)試工作
2．各運(yùn)行職能部門和業(yè)務(wù)單位的配合工作
3．召開測(cè)試階段項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議
4．運(yùn)行有效性測(cè)試
5．分析測(cè)試結(jié)果
6．編寫測(cè)試報(bào)告
7．召開測(cè)試項(xiàng)目結(jié)束會(huì)議
八．建立健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度（相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討）
1．梳理企業(yè)各項(xiàng)制度
2．制度結(jié)構(gòu)體系建設(shè)
3．制度運(yùn)行體系建設(shè)
4．制度監(jiān)督體系建設(shè)
老師介紹：殷俊
資深危機(jī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理專家
中國管理科學(xué)研究院社會(huì)信用體系建設(shè)發(fā)展中心專家委員會(huì)副主任
國資委職業(yè)經(jīng)理研究中心特聘專家
危機(jī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理網(wǎng)絡(luò)商學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)
危機(jī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理“培訓(xùn)-咨詢”論壇秘書長(zhǎng)
“職業(yè)經(jīng)理（企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理）資質(zhì)評(píng)價(jià)與能力測(cè)評(píng)項(xiàng)目”教材主編
清華大學(xué)能源規(guī)劃與管理訓(xùn)練中心特聘專家
北大經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院客座專家
上海復(fù)旦、上海交大MBA培訓(xùn)班講師
浙江大學(xué)總裁班特聘教授
曾在多家公司任職理事長(zhǎng)、首席顧問、總監(jiān)，并入選首本《國際職業(yè)培訓(xùn)師大黃頁》，有著多年的管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。長(zhǎng)期的實(shí)踐，鑄就了自身在“企業(yè)危機(jī)管理、企業(yè)危機(jī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)危機(jī)公關(guān)與媒體應(yīng)對(duì)、公共危機(jī)管理、企業(yè)內(nèi)部控制、突發(fā)事件的應(yīng)急管理、沖突管理與有效溝通、沖突管理”等通用管理方面較強(qiáng)的培訓(xùn)功底，并形成了實(shí)戰(zhàn)、互動(dòng)、系統(tǒng)、有效的培訓(xùn)風(fēng)格。能廣泛地聯(lián)系企業(yè)的實(shí)際情況，根據(jù)企業(yè)存在的問題，為企業(yè)提供有針對(duì)性的咨詢式培訓(xùn)，從而解決相應(yīng)的問題。培訓(xùn)的內(nèi)容富有理性，而培訓(xùn)的方式卻充滿激情！
在培訓(xùn)過程中，擅于引用經(jīng)典的思想、豐富的案例、真實(shí)的數(shù)據(jù)、典型的事件；運(yùn)用互動(dòng)研討的方式，并穿插角色扮演活動(dòng)，在案例分析、互動(dòng)研討的同時(shí)，讓大家深刻感悟，形成共鳴，達(dá)成共識(shí)，同時(shí)創(chuàng)造性地提出相應(yīng)觀點(diǎn)，將培訓(xùn)的效果發(fā)揮到*！
企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)
轉(zhuǎn)載：http://szsxbj.com/gkk_detail/1447.html
已開課時(shí)間Have start time
- 殷俊
[僅限會(huì)員]
預(yù)約1小時(shí)微咨詢式培訓(xùn)
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