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商業(yè)銀行公司治理培訓(xùn)

課程大綱
《商業(yè)銀行公司治理指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2013〕34號(hào))解讀
本講義主要章節(jié)：
第一章  銀行公司治理概述
第二章  公司治理組織架構(gòu)
第三章   董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
第四章  發(fā)展戰(zhàn)略與社會(huì)責(zé)任
第五章  風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
第六章  激勵(lì)約束機(jī)制
第七章  信息披露
第八章  監(jiān)督管理
第一章  銀行公司治理概述
一、銀行公司治理主體
二、銀行公司治理應(yīng)遵循的原則
三、公司治理目標(biāo)
四、對(duì)“兩會(huì)一層”基本要求
五、對(duì)各治理主體基本要求
六、良好公司治理標(biāo)準(zhǔn)
七、對(duì)商業(yè)銀行章程基本要求
一、銀行公司治理主體（第三條）
各治理主體：
（一）股東大會(huì)
（二）董事會(huì)
（三）監(jiān)事會(huì)
（四）高級(jí)管理層
（五）股東
（六）其他利益相關(guān)者
二、銀行公司治理應(yīng)遵循的原則（第四條）
（一）各治理主體獨(dú)立運(yùn)作
（二）有效制衡
（三）相互合作
（四）協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)
三、公司治理目標(biāo)（第四條）：
（一）建立合理的激勵(lì)、約束機(jī)制
（二）科學(xué)、高效地決策、執(zhí)行和監(jiān)督
四、對(duì)“兩會(huì)一層”基本要求（第五條）
（一）“兩會(huì)一層”人員組成基本要求
（二）“兩會(huì)一層”人員能力體現(xiàn)
五、對(duì)各治理主體基本要求（第六條）
六、良好公司治理標(biāo)準(zhǔn)(第七條)
七、公司治理對(duì)商業(yè)銀行章程基本要求（第八條）

第二章  公司治理組織架構(gòu)
第一節(jié)  股東和股東大會(huì)
第二節(jié)  董事會(huì)
第三節(jié)  監(jiān)事會(huì)
第四節(jié)  高級(jí)管理層
第一節(jié)  股東和股東大會(huì)
一、對(duì)股東要求
二、對(duì)股東大會(huì)要求
第二節(jié)  董事會(huì)
   一、董事會(huì)職責(zé)
二、董事會(huì)構(gòu)成
三、董事會(huì)相關(guān)規(guī)定
四、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)
第三節(jié)監(jiān)事會(huì)
一、監(jiān)事會(huì)職責(zé)
二、對(duì)監(jiān)事會(huì)組成人員要求
三、監(jiān)事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)
四、監(jiān)事會(huì)相關(guān)規(guī)定
第四節(jié)  高級(jí)管理層
一、高管層組成
二、高管層與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)系

第三章   董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
第一節(jié)  董  事
一、董事提名及選舉的一般程序
二、董事任職相關(guān)規(guī)定
三、董事履職要求
四、董事工作相關(guān)要求
第二節(jié)  監(jiān)事
一、監(jiān)事選舉、罷免和更換
二、監(jiān)事任期
三、監(jiān)事權(quán)利
四、監(jiān)事的薪酬
五、監(jiān)事工作要求
第三節(jié)  高級(jí)管理人員
一、高管人員資格審查
二、高管人員誠(chéng)信原則
三、高管人員與董事會(huì)關(guān)系
四、高管人員與監(jiān)事會(huì)關(guān)系

第四章  發(fā)展戰(zhàn)略與社會(huì)責(zé)任
一、制定發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)兼顧的利益（第七十條）
（一）股東、
（二）存款人
（三）其他利益相關(guān)者合法權(quán)益。
二、商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)內(nèi)容（第七十一條）
（一）中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃
（二）戰(zhàn)略目標(biāo)
（三）經(jīng)營(yíng)理念
（四）市場(chǎng)定位：
（五）資本管理
（六）風(fēng)險(xiǎn)管理。
三、制定發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)考慮的因素（第七十二條）
（一）宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
（二）市場(chǎng)環(huán)境
（三）風(fēng)險(xiǎn)承受能力
（四）自身比較優(yōu)勢(shì)
四、主要戰(zhàn)略
（一）資本管理戰(zhàn)略（第七十三條）
（二）中長(zhǎng)期信息科技戰(zhàn)略（第七十四條）
（三）人才戰(zhàn)略（第七十五條）
五、發(fā)展戰(zhàn)略保障措施（兩會(huì)一層職責(zé)）（第七十六條）
（一）董事會(huì)定期評(píng)估
（二）監(jiān)事會(huì)加強(qiáng)監(jiān)督
（三）高管層制定年度目標(biāo)
六、社會(huì)責(zé)任
（一）履行社會(huì)責(zé)任重點(diǎn)方面（第八十條）
（二）履行社會(huì)責(zé)任相關(guān)要求
七、職業(yè)規(guī)范
（一）董事會(huì)自身和高管層規(guī)范
（二）全行員工規(guī)范（第七十八條）
（三）員工監(jiān)督

第五章  風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
第一節(jié)  風(fēng)險(xiǎn)管理
一、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理
（一）董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)第八十二條
（二）董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序（第八十三條）
二、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
（一）建立風(fēng)管部門(mén)條件（第八十四條）
（二）商業(yè)銀行對(duì)風(fēng)管部門(mén)應(yīng)給予足夠的支持。（第八十四條）
（三）風(fēng)管部門(mén)職責(zé)（第八十五條）
三、首席風(fēng)險(xiǎn)官（第八十六條）
（一）設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官要求
（二）首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)
三、公司治理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)識(shí)別和監(jiān)控要求（第八十七條）
（一）雙層面監(jiān)控
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理復(fù)雜程度要求
（三）強(qiáng)化并表管理
（四）子公司提示集團(tuán)，考慮其特殊性
第二節(jié)  內(nèi)部控制
一、董事會(huì)內(nèi)部控制基本工作
二、內(nèi)部控制責(zé)任制
三、內(nèi)部控制傳遞機(jī)制
四、如何進(jìn)行內(nèi)部控制監(jiān)督

第六章  激勵(lì)約束機(jī)制
第一節(jié)  董事和監(jiān)事履職評(píng)價(jià)
一、建立履職評(píng)價(jià)體系
二、履職評(píng)價(jià)維度
三、董事、監(jiān)事薪酬安排
四、董事、監(jiān)事問(wèn)責(zé)
第二節(jié)  高級(jí)管理人員薪酬機(jī)制
一、建立高管人員薪酬機(jī)制應(yīng)考慮的因素
二、確立高管人員績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)要求
三、限定高管人員薪酬情形
第三節(jié)  員工績(jī)效考核機(jī)制
一、建立員工績(jī)效考核機(jī)制原則
二、員工績(jī)效考核指標(biāo)體系
三、員工薪酬延期支付
四、員工績(jī)效考核專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)
第七章  信息披露
一、信息披露依據(jù)
二、信息披露原則
三、信息披露相關(guān)要求
四、信息披露文件
五、年度披露信息內(nèi)容
六、特殊原因不能按時(shí)披露情形
七、信息披露方式
八、信息披露內(nèi)容審核
第八章  監(jiān)督管理
一、銀監(jiān)納入法人監(jiān)管體系
二、銀監(jiān)公司治理監(jiān)管方式
三、會(huì)議監(jiān)管
四、銀監(jiān)檢查結(jié)果處理
五、附則相關(guān)規(guī)定

商業(yè)銀行公司治理培訓(xùn)