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外包風(fēng)險管理培訓(xùn)

培訓(xùn)背景
金融行業(yè)是我國信息技術(shù)運用最早的領(lǐng)域，也是科技依賴度較高的行業(yè)，基于技術(shù)能力、成本、效率等多重因素考慮，銀行業(yè)信息科技外包較為普遍。據(jù)統(tǒng)計，2012年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包工作量達(dá)到14萬人月，同比增長12%，其中中小銀行外包項目在全行信息科技項目總數(shù)中的比例達(dá)到70%以上，大型銀行雖然科技自主服務(wù)能力較強(qiáng)，但外包項目在全行科技項目中的占比也接近三分之一。外包已成為銀行業(yè)信息科技服務(wù)的重要組成部分。隨著中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和金融市場化改革進(jìn)程加速，銀行業(yè)面臨著來自資本及同業(yè)市場、非金融機(jī)構(gòu)等的更加殘酷的競爭，銀行機(jī)構(gòu)將加快運用更深層次、更大范圍的外包和技術(shù)合作戰(zhàn)略以整合各方優(yōu)勢資源，以獲取更大的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)金融服務(wù)穩(wěn)健發(fā)展和價值鏈延伸。信息科技外包服務(wù)在銀行業(yè)信息科技中的重要性將不斷提高，對銀行業(yè)信息科技戰(zhàn)略、運營管理和可持續(xù)發(fā)展將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
針對金融外包發(fā)展形勢和風(fēng)險上升態(tài)勢，2009年發(fā)布的《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引》（銀監(jiān)發(fā)[2009]19號）中對外包合同管理、服務(wù)水平、數(shù)據(jù)保護(hù)提出明確要求，2010年銀監(jiān)會發(fā)布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險管理指引》（銀監(jiān)發(fā)[2010]44號），全面規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包行為。
2013年，結(jié)合外包*發(fā)展態(tài)勢和信息科技外包風(fēng)險特點，銀監(jiān)會印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險監(jiān)管指引》(銀監(jiān)發(fā)[2013]5號)，從加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對外包風(fēng)險控制的角度，明確金融機(jī)構(gòu)建立信息科技外包戰(zhàn)略和風(fēng)險管理體系的要求，指導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)加強(qiáng)外包風(fēng)險評估、供應(yīng)商盡職調(diào)查、合同和遠(yuǎn)程監(jiān)控，并著重強(qiáng)調(diào)對重要外包服務(wù)的管理。同時，通過銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要求外包服務(wù)商建立規(guī)范化的科技服務(wù)管理和內(nèi)部控制體系，推動銀行業(yè)外包服務(wù)市場的規(guī)范化；加強(qiáng)外包風(fēng)險集中度監(jiān)管，防控行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險，中國銀監(jiān)會辦公廳發(fā)布《關(guān)于開展信息科技外包風(fēng)險專項治理工作的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2013]152號）（2018年已失效），部署銀行信息科技外包風(fēng)險自評估和風(fēng)險排查工作。
為加強(qiáng)銀行業(yè)科技外包集中度風(fēng)險管理，防范銀行業(yè)科技外包系統(tǒng)性風(fēng)險，中國銀監(jiān)會辦公廳發(fā)布《關(guān)于報送銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)科技外包服務(wù)信息的通知》（銀監(jiān)辦便函[2014]207號），開展信息科技外包服務(wù)信息報送工作。
為加強(qiáng)銀行業(yè)信息科技外包系統(tǒng)性風(fēng)險防控，做好重點外包服務(wù)持續(xù)性風(fēng)險管理與監(jiān)督，推動銀行業(yè)科技外包服務(wù)市場規(guī)范化，提高銀行業(yè)信息科技外包風(fēng)險管理能力，中國銀監(jiān)會辦公廳發(fā)布《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于成立銀行業(yè)科技外包聯(lián)合監(jiān)管平臺的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]89號），建立銀行業(yè)科技外包聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制，通過通過外包聯(lián)合監(jiān)管平臺開展相關(guān)工作。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險監(jiān)管指引》（銀監(jiān)發(fā)[2013]5號），為保護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和信息安全，防范銀行業(yè)信息科技外包集中度風(fēng)險，守住不發(fā)生系統(tǒng)性、全局性風(fēng)險的底線，中國銀監(jiān)會辦公廳發(fā)布《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技非駐場集中式外包風(fēng)險管理的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]187號），加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技非駐場集中式外包行為監(jiān)管工作。
為進(jìn)一步做好對非駐場集中式外包服務(wù)的風(fēng)險評估，加強(qiáng)監(jiān)督管理，防范銀行區(qū)域性、系統(tǒng)性信息科技風(fēng)險，中國銀監(jiān)會辦公廳發(fā)布《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)信息科技非駐場集中式外包監(jiān)管評估工作的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]272號），開展非駐場集中式外包服務(wù)的監(jiān)管評估。
2021年12月30日，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會印發(fā)《銀行保險機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險監(jiān)管辦法》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕141號）。

培訓(xùn)人員建議
信息科技外包管理相關(guān)人員，包括:
董事會和高級管理層分管信息科技外包管理的高級管理人員；
采購部門、信息科技管理部門、風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門分管信息科技外包管理的管理人員和業(yè)務(wù)骨干。

培訓(xùn)目的和收益
通過培訓(xùn)和交流，培訓(xùn)對象收獲：
理解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立信息科技外包戰(zhàn)略和風(fēng)險管理體系的監(jiān)管要求，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求相關(guān)管理層承擔(dān)的責(zé)任；
理解推動信息科技外包管理工作可以真正消除決策層（董事會和高級管理層）、采購部門、信息科技管理部門、風(fēng)險管理部門和內(nèi)部審計部門間溝通的障礙，真正找準(zhǔn)各自的定位關(guān)系，促進(jìn)信息科技外包和信息科技風(fēng)險管理融合，支持銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新；
理解信息科技外包風(fēng)險評估、供應(yīng)商盡職調(diào)查、合同和外**程監(jiān)控、外包服務(wù)的管理、非駐場集中式外包服務(wù)監(jiān)管評估。

培訓(xùn)方式
知識講解、案例分析、互動研討。

課程大綱
模塊一 商業(yè)銀行信息科技外包風(fēng)險形勢和概念
一．商業(yè)銀行信息科技外包風(fēng)險案例分析
1.外包商IT系統(tǒng)故障事件
2.外包商業(yè)務(wù)中斷
二．商業(yè)銀行信息科技外包管理概念和風(fēng)險分析
1.商業(yè)銀行信息科技外包管理概念解析
2.商業(yè)銀行信息科技外包風(fēng)險分析

模塊二 商業(yè)銀行信息科技外包監(jiān)管政策解讀
一．商業(yè)銀行信息科技外包監(jiān)管政策解讀
1. 《銀行保險機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險監(jiān)管辦法》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕141號）
二．重點外包商（含非駐場集中式）外包商風(fēng)險監(jiān)管和評估

模塊三 商業(yè)銀行信息科技外包管理實踐（上）
一．國際、國內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)科技外包現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢
1.國際金融業(yè)科技外包現(xiàn)狀
2.我國銀行科技外包歷史演進(jìn)及發(fā)展趨勢
3.中小銀行機(jī)構(gòu)信息科技外包現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
外包治理
1.外包戰(zhàn)略和策略制定
2.外包管理組織和責(zé)權(quán)劃分
3.風(fēng)險管理
三．外包合同和項目管理
1.合同準(zhǔn)備、談判和簽訂
2.履行和變更
3.合同執(zhí)行、驗收

模塊四 商業(yè)銀行信息科技外包管理實踐（下）
一．外包商管理
1.分類分級
2.資質(zhì)要求
3.盡職調(diào)查
4.準(zhǔn)入退出
5.監(jiān)控與績效評估
二．外包人員管理
1.資格標(biāo)準(zhǔn)和審查
2.行為規(guī)范
3.變更
4.績效考核
三．外包風(fēng)險管理評估
1.外包風(fēng)險管理評估流程和配合要求
2.集中度風(fēng)險控制
3.非駐場外包服務(wù)風(fēng)險評估

外包風(fēng)險管理培訓(xùn)