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合規(guī)管理防范風險

【教學背景】
新型冠狀病毒感染的肺炎疫情席卷全國，黨*到地方各級政府均積極啟動應急防控預案，延長春節(jié)假期、延遲企業(yè)復工復產、道路封鎖等情形，在一定程度上給各企業(yè)的正常經營活動帶來了新的挑戰(zhàn)和風險，企業(yè)該如何應對風險？如何有效降低疫情給企業(yè)帶來的負面影響？成為了所有企業(yè)亟待解決的問題。與此同時，境內外監(jiān)管趨嚴，合規(guī)執(zhí)法力度不斷加強。 以尊重規(guī)則、誠實守信、公平競爭、踐行責任為核心價值理念的合規(guī)管理正是符合時代要求和國際潮流，助力企業(yè)取得競爭優(yōu)勢不可或缺的軟實力。

【課程大綱】
一、何謂企業(yè)合規(guī)管理
互動討論：企業(yè)合規(guī)管理等于企業(yè)法律風險管理嗎？
（一）企業(yè)合規(guī)管理提出的背景
2018年12月26日，國家發(fā)改委會、外交部、商務部、人民銀行、外匯局、全國工商聯(lián)共同制定發(fā)布《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》。
案例分享：中興公司違規(guī)案
（二）企業(yè)合規(guī)管理概念
合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以企業(yè)和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。
（三）合規(guī)管理與法律風險異同
互動討論：二者之間的異同

二、為何要加強企業(yè)合規(guī)管理與防范風險
（一）疫情期間企業(yè)要高度重視合規(guī)管理防范風險的原因
自2004年至今，被世界銀行制裁的中國企業(yè)總共有914家，其中2019年1月至6月遭受制裁的企業(yè)多達815家，99%被制裁的企業(yè)來自基礎設施建設、工程建設行業(yè)，被制裁的原因多為參與投標不合規(guī)，提供虛假信息或文件造價，從而違反了世行采購指南的反對欺詐行為條款。自2018年初以來，*先后發(fā)布十批次涉及200多家中國企業(yè)的實體清單。
案例分享：華為事件
1.落實黨*要求的必然選擇
《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，其中第十三條規(guī)定：“加強對以下重點領域的合規(guī)管理：（一）市場交易：完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規(guī)范資產交易、招投標等活動。
案例分享：2020年2月，安徽某地違規(guī)漲價案
2.應對突發(fā)疫情變化的客觀需要
新型冠狀病毒感染的肺炎疫情席卷全國，是典型的黑天鵝事件，需要我們客觀全面認識其風險。
案例分享：做好企業(yè)和員工防疫工作
3.深化國有企業(yè)體制改革建設需要
*國資委把合規(guī)管理作為國有企業(yè)法治建設的重要任務，并確定了央企合規(guī)風控深化的目標。
案例分享：長春長生生物科技有限責任公司
（二）疫情期間企業(yè)面臨的重大風險提示
1.合同法律風險
合同方面存在的法律風險主要涉及簽訂前后的風險和實際履行時的風險。追究其原因，其一，合同管理人員專業(yè)技能較低，責任意識不強，訂立合同前并未進行充分調研；其二，合同審查不仔細，流于形式；其三，企業(yè)不重視合同管理，管理較為粗放。
案例分享：合同受疫情影響無法正常履行，如何應對
2.勞動用工法律風險
勞動法律風險主要表現(xiàn)在疫情期間薪資待遇相關爭議，以及解除員工勞動合同等法律問題。
案例分享：2020年1月，西貝餐飲集團現(xiàn)金流事件
案例分享：春節(jié)假期工資發(fā)放問題
3.環(huán)保安全法律風險
案例分享：妨害傳染病防治罪
4.廉潔從業(yè)法律風險
案例分享：國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪、濫用職權罪

三、如何防范企業(yè)合規(guī)風險
（一）合規(guī)風險防范的基本原則
1.全面覆蓋的原則
2.強化責任的原則
3.協(xié)同聯(lián)動的原則
4.客觀獨立的原則
（二）合規(guī)風險防范的重點領域
合規(guī)重點環(huán)節(jié)主要是制度制定環(huán)節(jié)，以及市場運營環(huán)節(jié)，在每個環(huán)節(jié)都要強化合規(guī)審查，確保制度符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
案例分享：海南群體性事件
（三）合規(guī)風險防范的運行機制
企業(yè)防范合規(guī)風險要筑牢“三道防線”，業(yè)務部門是第一道防線，合規(guī)部門及其合規(guī)管理是 “第二道防線”，審計部門是“第三道防線”。
案例分享：百年老字號同仁堂

合規(guī)管理防范風險