基金從業(yè)——證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
講師：費(fèi)善峰 瀏覽次數(shù)：2544
課程描述INTRODUCTION
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
· 財(cái)務(wù)總監(jiān)· 理財(cái)經(jīng)理· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)
培訓(xùn)講師：費(fèi)善峰
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：3天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
【課程目標(biāo)】
為確?；饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。
【能力等級(jí)】
能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的*要求，分為三個(gè)級(jí)別：
（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
【考試內(nèi)容與能力要求】
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必需的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。
第一章 投資管理基礎(chǔ)
一、財(cái)務(wù)報(bào)表
1、掌握資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用
2、掌握資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用
3、掌握利潤和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用
二、財(cái)務(wù)報(bào)表分析
1、了解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念
2、掌握流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營運(yùn)效率比率
3、掌握衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、權(quán)益報(bào)酬率（ROE）
4、掌握*分析法
三、貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率
1、掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及現(xiàn)值（PV）和終值（FV）的概念、計(jì)算和應(yīng)用
2、掌握名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用
3、掌握單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用
4、掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用
四、常用描述性統(tǒng)計(jì)概念
1、掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用
2、了解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用
3、了解正態(tài)分布的特征
4、了解相關(guān)性的概念
第二章 權(quán)益投資
一、資本結(jié)構(gòu)
1、掌握債權(quán)資本和權(quán)益資本的概念和區(qū)別以及莫迪利亞尼-米勒定理（MM定理）
二、權(quán)益類證券
1、理解股票價(jià)值和價(jià)格的概念
2、理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別
3、了解存托憑證（DepositReceipts）的起源與發(fā)展
4、掌握可轉(zhuǎn)債的定義、特征、基本要素和價(jià)值
5、了解權(quán)證的定義和基本要素
6、掌握不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
7、了解影響公司在外發(fā)行股本的行為
三、股票分析方法
1、理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別
四、股票估值方法
1、理解內(nèi)在價(jià)值法
2、理解相對(duì)價(jià)值法
第三章 固定收益投資
一、債券與債券市場
1、了解債券市場各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型
2、理解債券的不同分類方式
3、理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券的定義及特點(diǎn)
4、掌握不同債券違約時(shí)的受償順序及投資債券的風(fēng)險(xiǎn)
5、了解中國債券市場體系的發(fā)展情況
二、債券價(jià)值分析
1、理解貼現(xiàn)現(xiàn)金流（DCF）估值法的概念和應(yīng)用
2、掌握債券當(dāng)期收益率和到期收益率的區(qū)別以及與債券價(jià)格的關(guān)系
3、掌握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用
4、掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的概念、計(jì)算方法和應(yīng)用
5、理解債券凸性的概念和應(yīng)用
三、貨幣市場工具
1、理解貨幣市場工具的特點(diǎn)
2、掌握常用的貨幣市場工具的概念和特點(diǎn)
第四章 衍生工具
一、衍生工具概述
1、掌握衍生品合約的概念和特點(diǎn)
2、了解衍生工具的分類
二、遠(yuǎn)期合約和期貨合約
1、理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別
2、掌握期貨和遠(yuǎn)期的市場作用
三、期權(quán)合約
1、理解期權(quán)合約的概念和特點(diǎn)
2、了解期權(quán)合約的內(nèi)在價(jià)值、時(shí)間價(jià)值以及損益的不對(duì)稱性
3、了解影響期權(quán)價(jià)格的因素
四、互換合約
1、理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互換的基本形式
2、了解影響各類互換合約定價(jià)的因子以及各類收益互換合約的應(yīng)用方式
3、理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別
第五章 另類投資
一、另類投資概述
1、掌握另類投資的主要類型、優(yōu)勢和局限
二、私募股權(quán)投資
1、理解私募股權(quán)投資的概念、戰(zhàn)略形式、組織形式、退出機(jī)制、J曲線和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
三、不動(dòng)產(chǎn)投資
1、理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
四、大宗商品投資
1、理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
第六章 投資者需求與投資管理流程
一、投資管理流程
1、理解投資管理的步驟以及各個(gè)步驟的內(nèi)容
二、投資者類型和特征
1、掌握個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的特征
2、了解普通投資者和專業(yè)投資者的特征
三、投資者需求和投資政策說明書
1、掌握不同類型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容
四、基金公司投資管理架構(gòu)
1、掌握基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資交易流程
第七章 投資組合管理
一、現(xiàn)代投資組合理論
1、了解現(xiàn)代投資組合理論和資本市場理論的發(fā)展歷程
2、掌握資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準(zhǔn)差等的概念、計(jì)算和應(yīng)用
3、掌握資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計(jì)算和應(yīng)用
4、理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無差異曲線和最優(yōu)組合的概念
二、資本市場理論
1、理解資本市場理論的前提假設(shè)
2、掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念
3、理解資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的主要思想和應(yīng)用以及資本市場線和證券市場線的概念與區(qū)別
三、被動(dòng)投資和主動(dòng)投資
1、理解市場有效性假說
2、掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別
3、理解市場上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法
4、了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應(yīng)用環(huán)境
5、理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
四、資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建
1、掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用
2、掌握股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)
第八章 投資交易管理
一、證券市場的交易機(jī)制
1、了解指令驅(qū)動(dòng)市場、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場和經(jīng)紀(jì)人市場三種市場
2、理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別
3、理解買空和賣空的概念以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響
二、交易執(zhí)行
1、掌握*執(zhí)行的概念和交易成本的組成
2、了解執(zhí)行缺口的計(jì)算方法
3、了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter
4、了解算法交易的概念和常見策略
三、基金公司投資交易管理
1、理解投資交易過程中風(fēng)險(xiǎn)的概念和管理方法
第九章 投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制
一、投資風(fēng)險(xiǎn)的類型
1、掌握市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其管理方法
二、投資風(fēng)險(xiǎn)的測量
1、了解事前與事后風(fēng)險(xiǎn)測量的區(qū)別
2、掌握貝塔系數(shù)和波動(dòng)率的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性
3、理解跟蹤誤差、主動(dòng)比重的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性
4、理解*回撤、下行標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性
5、理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）與預(yù)期損失（ES）的概念、應(yīng)用和局限性
6、了解壓力測試的方法和應(yīng)用
三、不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
1、掌握股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
2、掌握債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
3、掌握貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
4、了解指數(shù)、ETF、避險(xiǎn)策略基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
5、理解跨境投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管理方法
第十章 基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)
一、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)概述
1、掌握投資業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素
二、*收益與相對(duì)收益
1、掌握衡量*收益和相對(duì)收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方法
2、掌握風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用
三、業(yè)績歸因
1、理解*收益歸因和相對(duì)收益歸因的區(qū)別
四、基金主動(dòng)管理能力分析
1、了解主動(dòng)管理能力分析模型、基金業(yè)績持續(xù)性分析和風(fēng)格分析方法
五、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系
1、了解國內(nèi)外主流基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)方法體系要點(diǎn)
六、全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)
1、理解全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的目的、作用和要求
第十一章 基金的投資交易與結(jié)算
一、基金參與證券交易所二級(jí)市場的交易與結(jié)算
1、理解證券投資基金場內(nèi)證券交易市場和結(jié)算機(jī)構(gòu)
2、掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的原則
3、掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的方式
4、了解場內(nèi)證券結(jié)算的內(nèi)容與模式
5、理解證券投資基金場內(nèi)交易與結(jié)算涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
6、理解場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)
二、銀行間債券市場的交易與結(jié)算
1、了解銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀
2、掌握銀行間債券市場的交易制度
3、理解銀行間市場的交易品種和交易方式
4、掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式
5、理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型
三、海外證券市場投資的交易與結(jié)算
1、了解境外市場交易與結(jié)算規(guī)則
2、理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況
第十二章 基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
一、基金資產(chǎn)估值
1、 掌握基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用
2、 掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)、重要性和需要考慮的因素
3、掌握基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體
4、掌握基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則
5、理解不同投資品種的估值方法
6、理解計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理、責(zé)任承擔(dān)及基金暫停估值的情形
7、了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定
二、基金費(fèi)用
1、了解基金費(fèi)用的種類
2、掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式
3、了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類
三、基金會(huì)計(jì)核算
1、 掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容
四、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
1、掌握基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容
第十三章 基金的利潤分配與稅收
一、基金利潤及利潤分配
1、掌握基金利潤來源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容
2、掌握基金分紅的不同方式及利潤分配對(duì)基金份額凈值的影響
2、掌握貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定
二、基金稅收
1、掌握基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目
2、掌握投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目
第十四章 基金國際化的發(fā)展概況
一、海外市場發(fā)展
1、了解投資基金國際化投資概況
2、了解海外市場的監(jiān)管情況
3、了解各國基金國際化概況
二、中國基金國際化發(fā)展
1、掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況
2、理解基金互認(rèn)、滬港通、深港通和債券通的重要意義
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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投資理財(cái)內(nèi)訓(xùn)
- 《房地產(chǎn)信托融資實(shí)務(wù)與房地 賈奕琛
- 銀行廳堂銀保產(chǎn)品銷售實(shí)戰(zhàn) 林濤
- 《如何通過項(xiàng)目投融資驅(qū)動(dòng)海 鄭文強(qiáng)
- 銀行理財(cái)經(jīng)理崗位認(rèn)知與工作 于男
- 理財(cái)經(jīng)理綜合理財(cái)規(guī)劃大賽輔 黃德權(quán)
- 《保險(xiǎn)銷售循環(huán)技術(shù)》 裴昱人
- 新時(shí)期金融投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控 江立新
- 金融理財(cái)與營銷技能提升 黃德權(quán)
- 《企業(yè)投融資管理》 李寧
- 基金投資營銷與資產(chǎn)配置策略 黃德權(quán)
- 中高凈值客戶保險(xiǎn)銷售實(shí)戰(zhàn) 林濤
- 理財(cái)經(jīng)理產(chǎn)能提升 林濤