欧美乱大交av_美女视频黄免费看_国产情久久久久久一区二区三_国产av一区二区久久_欧美日韩av久久久_久久精品国产亚洲av久试看 _日韩高清影院_大陆国产av

證券期貨業(yè)法律法規(guī)

授課對象：證券期貨行政管理人員、證券期貨業(yè)企業(yè)中高層管理人員、證券期貨業(yè)從業(yè)人員、證券期貨業(yè)投資者。

授課目的：幫助相關證券期貨行政管理人員、從業(yè)員了解證券期貨基本法律法規(guī)，預防企業(yè)及從業(yè)人員法律風險，維護證券期貨市場秩序及企業(yè)、個人合法權(quán)益。

講座內(nèi)容：
第一部分 證券期貨法律法規(guī)體系：
一、法律：
1、《中華人民共和國民法典》；
《民法典》背景下證券監(jiān)管法律問題簡析；
2、《中華人民共和國證券法》（2019年12月28日修訂）；      
《證券法》修正的歷程和背景；                                 
證券發(fā)行的條件、程序與證券發(fā)行注冊制度；                     
上市公司收購相關規(guī)則調(diào)整；                                    
投資者保護制度全方位完善與亮點分析；                            
強化信息披露要求；                                           
證券違法行為的處罰與民事賠償責任；                           
發(fā)行與并購的違規(guī)行為及后果；                                 
證券交易制度的完善、禁止的交易及其他；                       
證券法適用范圍的擴大；                                       
取消相關行政許可 ；                                          
中介機構(gòu)法律職責；                                             
強化監(jiān)管執(zhí)法和風險防控 ；                                     
證券公司和證券從業(yè)人員的影響
3、《中華人民共和國行政處罰法》；
4、《中華人民共和國行政復議法》；
5、《中華人民共和國行政訴訟法》；
6、《中華人民共和國民事訴訟法》；
7、《中華人民共和國反壟斷法》； 
8、《中華人民共和國反洗錢法》；
二、法規(guī)、司法解釋：
1、《期貨交易管理條例》；
2、《最高人民法院中國證券監(jiān)督管理委員會關于全面推進證券期貨
糾紛多元化解機制建設的意見》；
3、《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場
刑事案件適用法律若干問題的解釋》；
4、《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易
刑事案件適用法律若干問題的解釋》；
三、部門規(guī)章：
1、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2020年修訂）》；
2、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》；
3、《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（2019年2月15日修訂）》；
四、自律規(guī)則：
1、《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》；
2、《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（2019年10月15日修訂）》；
3、《期貨行業(yè)誠信準則》；
4、《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》；
五、證券期貨業(yè)風險防范及案例：
1、行政監(jiān)管/行政和解規(guī)則；
2、法院審理證券期貨糾紛裁判規(guī)則；
3、證券期貨相關案例。

證券期貨業(yè)法律法規(guī)