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公司法與治理風(fēng)險防范課程

【課程背景】
當(dāng)前銀行內(nèi)外部環(huán)境和業(yè)務(wù)運(yùn)作、公司治理中，都存在法律風(fēng)險。銀行需要適應(yīng)新情況，實現(xiàn)新突破，建立健全現(xiàn)代企業(yè)管理制度，依法治企、防范法律風(fēng)險，達(dá)成做大做強(qiáng)做優(yōu)的發(fā)展目標(biāo)。

【課程收益】
通過以案釋法，教練式培訓(xùn)，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，掌握主要法律風(fēng)險點，讓學(xué)員建立起全程把控風(fēng)險的思維格局，準(zhǔn)確把握常見的法律風(fēng)險點，并預(yù)先采取避免權(quán)益受損的防范措施，杜絕不必要的損失和責(zé)任。
【授課對象】
企業(yè)總裁、高中級管理人員、法務(wù)人員、風(fēng)控人員等。

【課程大綱】
一、企業(yè)法人制度、有限責(zé)任原則的價值及其弊端的防止
（一）企業(yè)法人制度的意義
案例分析：股東對公司的債務(wù)要承擔(dān)什么責(zé)任？ 
1、獨立的財產(chǎn)
2、獨立承擔(dān)民事責(zé)任
（二）有限責(zé)任原則的價值：兩個主體；兩種權(quán)利；兩種責(zé)任 
（三）有限責(zé)任制度缺陷的補(bǔ)救——法人人格否定
1、有限責(zé)任制度的缺陷：信用危機(jī)
（1）原因
公司獨立人格容易被濫用
股東有限責(zé)任容易被濫用
大股東的控制權(quán)容易被濫用
（2）目的
利用公司形式規(guī)避法律型
利用公司逃避合同義務(wù)或債務(wù)型
（3）后果——損害債權(quán)人利益或社會公共利益。
2、補(bǔ)救對策——揭開公司面紗
二、企業(yè)的目的和能力
（一）公司的目的
1、企業(yè)是誰的？公司利益、股東利益與管理者利益的沖突
2、公司存在的目的是什么？公司的目的是公司治理的首要問題
（1）明確公司目的也就間接地明確了公司經(jīng)營者的行動準(zhǔn)則。
（2）有助于對具體問題的解釋；
（3）明確公司有脫離公司利益*化這個目標(biāo)的權(quán)利；
（4）在確定公司經(jīng)營者的責(zé)任、義務(wù)時，可以成為一種衡量標(biāo)準(zhǔn)。
3、企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是什么？
（1）營利目的的核心是長期的營利
（2）長期利益的內(nèi)容
（3）公司的利潤以及股東的利益的目標(biāo)在下列三種情況下應(yīng)該滯后。
（二）企業(yè)的能力：企業(yè)作為權(quán)利義務(wù)主體享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。
1、對外投資決策中應(yīng)注意的法律問題
2、公司為其它企業(yè)提供擔(dān)保的風(fēng)險及程序？
3、企業(yè)可以借款給他人嗎？
4、公司超經(jīng)營范圍展開經(jīng)營活動有風(fēng)險嗎？
三、防范公司組織機(jī)構(gòu)中存在的法律風(fēng)險，必須重新認(rèn)識公司法 
（一）公司法是一部什么樣的法律？
（二）公司章程——“個性化”公司經(jīng)營的基礎(chǔ)
1、公司章程是一個企業(yè)的“憲章”
（1）對全體股東、董事、監(jiān)事、高管有約束力
（2）公司的各項行為，在符合法律的前提下，必須符合公司章程。
（3）公司章程不可再成為“傻瓜章程”。
2、公司章程可以自行規(guī)定什么？ 
（1）法律規(guī)定是非強(qiáng)制性的，章程規(guī)定優(yōu)先；
（2）法律不作規(guī)定，但明確規(guī)定由章程自行規(guī)定；
（3）法律沒有規(guī)定，也沒有明確規(guī)定是否由章程規(guī)定。
補(bǔ)充：屬于公司章程自治范疇的任意性條款
（三）活用公司章程，
 1、防范經(jīng)營管理的風(fēng)險 
 2、公司僵局的避免 
（1）因股東無法順利退出而出現(xiàn)僵局
（2）因股東會、董事會召開失敗而出現(xiàn)僵局
（3）因多數(shù)股東與少數(shù)股東之間尖銳對立而出現(xiàn)僵局（增資、合并、分立、吸收新的股東、分配等）
（4）股東與職工的對立而發(fā)生的僵局（改制與重大經(jīng)營問題上決策）
（5）因收購與反收購而出現(xiàn)的僵局
3、公司章程的作用
（1）可以明確股東會、董事會的議事規(guī)則
（2）可以劃清股東會、董事會以及經(jīng)理的職權(quán)
（3）可以明確董事、高管的選任規(guī)則
（4）可以確定法定代表人
（5）可以使股權(quán)轉(zhuǎn)讓更具操作性
（6）可緩解控股股東與中小股東間的矛盾
4、股東無法退出之僵局的打破——持異議股東股份回購請求權(quán)
（1）哪些情況下股東可以要求公司回購自己的股份
（2）哪些股東可以有此權(quán)利？
（3）以什么價格回收股份？
（4）救濟(jì)措施
5、打破公司僵局的最后選擇——司法解散公司
四、公司信用基礎(chǔ)的維護(hù)—公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
（一）公司法對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定
1、任意轉(zhuǎn)讓
2、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓
3、出資的繼承 
4、有限責(zé)任公司向第三人轉(zhuǎn)讓出資的程序
5、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的糾紛及解決思路
（1）股東間轉(zhuǎn)讓真的可以不受限制嗎？
（2）對第三人轉(zhuǎn)讓出資時，該怎么通知其他股東？
（3）對外轉(zhuǎn)讓出資需要開股東會討論嗎？
（4）股東與第三人惡意串通怎么辦？
（5）優(yōu)先購買權(quán)如何實現(xiàn)？
（6）強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)時，優(yōu)先購買權(quán)在什么階段行使？
（7）死亡股東的繼承人當(dāng)然地可以成為股東嗎？
五、股東資格確認(rèn)糾紛及其分析
（一）爭議產(chǎn)生的原因——證據(jù)打架
（二）解決原則之一——善意第三人的保護(hù)
（三）解決原則之二——誠實信用與合同自由原則 
（四）公司控股股東的誠信義務(wù)
1、哪些股東屬于控股股東？
2、為什么控股股東要承擔(dān)誠信義務(wù) 
（五）股東權(quán)及其保護(hù)
1、股東權(quán)保護(hù)的意義
2、股東有哪些權(quán)利？
六、公司組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)作 
（一）股東會中心？董事會中心？還是經(jīng)理中心？ 
（二）公司治理結(jié)構(gòu)框架
（三）股東（大）會及其運(yùn)作 
案例分析：股東會決議中的風(fēng)險與股東的權(quán)利
——股東會決議撤銷之訴
——股東會決議無效之訴
——決議不存在確認(rèn)之訴
1、什么情況下可以召開臨時股東會？ 
2、股東會會議召集過程中存在的風(fēng)險 
（1）誰召集的股東會是有效的？
（2）如何發(fā)會議通知？
3、股東會會議表決程序中的風(fēng)險
（1）表決權(quán)行使的原則—— “一股一權(quán)”的原則  
（2）哪些股東沒有表決權(quán)？
（3）股東表決權(quán)如何行使？
（4）股東會有無法定參加人數(shù)？
（5）股東會的投票規(guī)則
4、股東大會決策風(fēng)險的防范
（1）嚴(yán)格履行公司法及公司章程的程序
（2）內(nèi)容要合法
（3）股東大會決議瑕疵并非無法補(bǔ)救
（四）董事會及其決策中的風(fēng)險
1、董事會職權(quán)與股東會職權(quán)的關(guān)系
2、什么情況下可以召開臨時董事會？
3、董事會會議召集程序中存在的風(fēng)險
4、董事會決議程序中存在的風(fēng)險 
（五）監(jiān)事與監(jiān)事會——被忽視了的公司監(jiān)督機(jī)構(gòu) 
1、監(jiān)督機(jī)構(gòu)在公司治理中的作用
2、我國公司法下的監(jiān)事會
（六）經(jīng)理——實踐中的“香餑餑”，法律中的“雞肋” 
七、現(xiàn)代公司經(jīng)理人的法律問題
（一）公司董事的選任與解任
1、董事的選任
2、董事的解任
案例分析：公司股東會是否可以任意地解除董事的職務(wù)？
董事、監(jiān)事、高管如何維護(hù)自己的權(quán)益？  
（二）公司董事、高管的義務(wù) 
1、忠實義務(wù)——盡忠
2、勤勉義務(wù)——盡責(zé)
七、融資及企業(yè)資金運(yùn)作
（一）企業(yè)資產(chǎn)的來源
1、公司設(shè)立時的資本
（1）公司的資本制度
（2）股東的出資數(shù)額與出資形式
（3）與出資相關(guān)的法律責(zé)任
2、公司增資與新股發(fā)行
（1）注冊資本增加的程序
3、公司債券
（1）發(fā)行主體
（2）條件
（二）公司的利潤分配規(guī)則
1、利潤分配的限制
2、利潤分配的順序
3、違法的利潤分配的救濟(jì)
八、公司的變更
（一）公司合并
1、新設(shè)合并
2、吸收合并
（二）公司分立
案例分析：分析本案中企業(yè)的權(quán)利及自義務(wù)？ 
案例分析：本案應(yīng)如何處理？
    
公司法與治理風(fēng)險防范課程