企業(yè)內(nèi)控管理與風(fēng)險評估
講師：屠建清 瀏覽次數(shù)：2565
課程描述INTRODUCTION
企業(yè)內(nèi)控管理課程
培訓(xùn)講師：屠建清
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業(yè)內(nèi)控管理課程
課程背景
2008年5月，我國的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（以下簡稱內(nèi)控規(guī)范）由財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布，2009年7月1日起，上市公司全部實施新的基本規(guī)范。
2010年5月，財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布了由《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》三部分組成的《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，2011年1月1日起首先在境內(nèi)外同時上市的公司施行。
風(fēng)險無時不有、無處不在，是企業(yè)生存發(fā)展的一大危害。正確地識別風(fēng)險、分析和
評估風(fēng)險，針對不同性質(zhì)的風(fēng)險，實施不同的應(yīng)對策略，才能有效規(guī)避和防范風(fēng)險。
隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，企業(yè)面臨的風(fēng)險越來越多。企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管
理是預(yù)測未來可能出現(xiàn)偏離經(jīng)營目標(biāo)的損失，并針對預(yù)測前景制定規(guī)避和防范風(fēng)險損失的一門科學(xué)，是應(yīng)對當(dāng)今世界千變?nèi)f化、風(fēng)險叢生的新科學(xué)，是經(jīng)營者必須掌握的一門新型的管理科學(xué)。
課程收益：
通過培訓(xùn)，能使學(xué)員把握企業(yè)管理者必備的十大實施理念，充分了解傳媒行業(yè)內(nèi)控的特征和風(fēng)險產(chǎn)生的原因，掌握企業(yè)主要環(huán)節(jié)的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對策略的實施技能，以及風(fēng)險管理持續(xù)改進(jìn)的方法和能力。
課程時間：2天，6小時/天
授課對象：業(yè)務(wù)人員、財務(wù)人員和相關(guān)中高層及崗位
授課方式：故事導(dǎo)入、講授、案例分析、課間活動、討論提問、互動點評、課程總結(jié)
課程內(nèi)容：
導(dǎo)入 企業(yè)管理者必備的十大實施理念
第一講 組織架構(gòu)內(nèi)控管理
一、案例
（一）海爾集團(tuán)組織架構(gòu)
（二）中航油（新加坡）期權(quán)交易巨虧案
二、關(guān)于組織架構(gòu)指引的主要內(nèi)容
三、關(guān)于組織架構(gòu)的設(shè)計
四、關(guān)于組織架構(gòu)的運(yùn)行
本講互動與答疑
第二講 發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)控管理
一、案例 海爾集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略
二、如何制定發(fā)展戰(zhàn)略
三、如何實施發(fā)展戰(zhàn)略
四、如何實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型
本講互動與答疑
第三講 企業(yè)文化內(nèi)控管理
一、案例
（一）騰訊的企業(yè)文化
（二）聯(lián)想集團(tuán)企業(yè)文化建設(shè)
（三）全球知名企業(yè)核心價值觀
二、如何打造優(yōu)秀的企業(yè)文化
三、如何解決并購重組中的文化整合
四、如何實現(xiàn)企業(yè)文化創(chuàng)新
本講互動與答疑
第四講 資金活動內(nèi)控管理
一、案例 千萬元資金缺口，遷出內(nèi)部控制驚天漏洞
二、資金活動控制的總體要求
三、籌資活動控制
四、投資活動的控制
五、資金運(yùn)營活動的控制
本講互動與答疑
第五講 采購業(yè)務(wù)內(nèi)控管理
一、案例 百萬美金購買,僅用2個月——貨物是真是假?
二、主要風(fēng)險及其管控措施
三、會計控制
本講互動與答疑
第六講 資產(chǎn)內(nèi)控管理
一、案例
（一）利用職務(wù)之便騙取國有財產(chǎn)64萬元
（二）YXY商場的無形資產(chǎn)風(fēng)險控制
二、存貨控制
三、固定資產(chǎn)控制
四、無形資產(chǎn)控制
本講互動與答疑
第七講 銷售業(yè)務(wù)內(nèi)控管理
一、案例 銷售貨款討債不成,如何處置左右為難
二、銷售業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點
三、銷售計劃管控措施
四、客戶開發(fā)與信用管控措施
五、銷售定價管控措施
六、訂立銷售合同管控措施
七、發(fā)貨管控措施
八、會計系統(tǒng)控制
本講互動與答疑
第八講 工程項目內(nèi)控管理
一、案例 承包方前期考察不充分,被迫終止跨國承建合同
二、工程立項主要風(fēng)險點及管控措施
三、工程建設(shè)主要風(fēng)險點及管控措施
四、工程驗收主要風(fēng)險點及管控措施
本講互動與答疑
第九講 擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)控管理
一、知識鏈接 知識鏈接:反擔(dān)保
二、擔(dān)保業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制點和主要控制措施
本講互動與答疑
第十講 業(yè)務(wù)外包內(nèi)控管理
一、案例 耐克的奧妙
二、各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點及管控措施
本講互動與答疑
第十一講 財務(wù)報告內(nèi)控管理
一、案例 格林柯爾,冷得夠徹底
二、財務(wù)報告編制階段的主要風(fēng)險點及控制措施
三、財務(wù)報告對外提供階段的主要風(fēng)險點及控制措
本講互動與答疑
第十二講 合同內(nèi)控管理
一、案例 合同詐騙
一、合同管理的總體要求
二、合同各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點及管控措施
本講互動與答疑
第十三講 內(nèi)部信息傳遞內(nèi)控管理
一、內(nèi)部信息傳遞的總體要求
二、內(nèi)部信息傳遞流程的主要風(fēng)險點及管控措施
本講互動與答疑
第十四講 信息系統(tǒng)內(nèi)控管理
一、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制概述
二、信息系統(tǒng)的運(yùn)行與維護(hù)
本講互動與答疑
第十五講 風(fēng)險評估概述
一、風(fēng)險評估的概念
二、風(fēng)險評估的任務(wù)
三、風(fēng)險評估的內(nèi)容
四、風(fēng)險評估過程中需注意的問題
五、風(fēng)險評估與事件之間的關(guān)聯(lián)性
六、風(fēng)險評估的三種可行途徑
七、風(fēng)險評估的三大環(huán)節(jié)
本講互動與答疑
第十六講 風(fēng)險評估的常用方法
一、風(fēng)險衡量方法
二、識別風(fēng)險的技術(shù)
三、風(fēng)險的定量分析
四、風(fēng)險動因分析方法
五、影響和頻率記分卡
六、情景分析法
七、壓力測試法
八、風(fēng)險驅(qū)動因素圖
九、風(fēng)險結(jié)果描述方法
本講互動與答疑
第十七講 風(fēng)險評估操作
一、風(fēng)險記錄
二、內(nèi)在風(fēng)險評估
三、剩余風(fēng)險評估
四、風(fēng)險評估反應(yīng)
五、風(fēng)險識別與評估
本講互動與答疑
第十八講 案例分析
案例 中航油風(fēng)險評估
第十九講 全面互動答疑與課程總結(jié)
企業(yè)內(nèi)控管理課程
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