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*企業(yè)合規(guī)管理課程

【課程背景】
進(jìn)在2017年5月23日，*總書記主持召開*全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十五次會議，此次會議討論了中國企業(yè)面臨合規(guī)挑戰(zhàn)的新問題。會議指出：“規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，要圍繞體制機(jī)制建設(shè)，突出問題導(dǎo)向，落實(shí)企業(yè)責(zé)任，嚴(yán)格依法執(zhí)紀(jì)，補(bǔ)足制度短板，加強(qiáng)企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)，逐步形成權(quán)責(zé)明確、放管結(jié)合、規(guī)范有序、風(fēng)險(xiǎn)控制有力的監(jiān)管體制機(jī)制，更好服務(wù)對外開放大局。”*最高領(lǐng)導(dǎo)明確要求企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度?！?企業(yè)合規(guī)管理辦法》，2022年8月23日*國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號公布 自2022年10月1日起施行，，對*企業(yè)及國有企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營、構(gòu)建合規(guī)管理體系，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。本課程對合規(guī)管理出臺的背景、具體內(nèi)容釋義，以及如何運(yùn)用進(jìn)行深入講解。
本課程區(qū)別其他課程的地方在于，很多課程只講具體條款，欠缺實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，無法運(yùn)用。本課程講師是經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)合規(guī)管理的高管，將結(jié)合經(jīng)典管理論和實(shí)踐案例，通過導(dǎo)師帶著學(xué)員進(jìn)行大量演練、還原現(xiàn)實(shí)工作景中實(shí)際案例，理論結(jié)合實(shí)踐，通俗易懂，一看就懂，一聽就會，一練就熟，回去就用。真正讓培訓(xùn)過的學(xué)員，在面對合規(guī)具體工作時(shí)，可以將工作更加專業(yè)化。

【課程收益】
理解《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺背景
掌握合規(guī)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控、審計(jì)之間的區(qū)別
學(xué)會風(fēng)險(xiǎn)評估模型的基本結(jié)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況設(shè)計(jì)評估模型
學(xué)會合規(guī)管理報(bào)告結(jié)構(gòu)及撰寫
掌握合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)方法
掌握合規(guī)工作方法，以及在工作中如何運(yùn)用
掌握合規(guī)管理制度、流程設(shè)計(jì)以及實(shí)施落地要點(diǎn)  

【課程對象】各高級、管理人員，中層管理人員，基層工作骨干員工

【課程大綱】
第一講合規(guī)概述
一、《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》的解讀
1、發(fā)布的背景
2、發(fā)布的目的
3、發(fā)布的意義
4、影響與效應(yīng)
5、國資國企改革的需要
案例：法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例

第二講合規(guī)管理概述
一、合規(guī)管理概念與特征
1、合規(guī)管理的目的是防范、控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
2、合規(guī)管理的性質(zhì)是企業(yè)內(nèi)部管理。
3、合規(guī)管理是內(nèi)規(guī)將外規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)大化、詳細(xì)化。
4、合規(guī)管理是動態(tài)管理。
二、合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀
三、合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
四、合規(guī)管理與內(nèi)部控制
五、合規(guī)管理與公司治理
六、合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)
案例：員工利益糾紛案例

第三講合規(guī)管理的組織體系
第1節(jié)合規(guī)管理體系
一、董事會和管理層的監(jiān)督管理
二、合規(guī)管理計(jì)劃
三、合規(guī)管理審計(jì)
第2節(jié)合規(guī)部門
一、合規(guī)管理部門組織形式
二、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)
三、合規(guī)部門的職能
案例：員工激勵(lì)還是績效升級版

第四講合規(guī)管理流程
第1節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估
一、概念與作用
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的步驟與方法
第2節(jié)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測試
1、概念與作用：
2、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測試流程
第3節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
一、概念
二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報(bào)告職責(zé)
（一）董事會和高管層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面的職責(zé)；
（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)
（三）業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)
(四)企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

第五講合規(guī)管理的保障機(jī)制
第1節(jié)合規(guī)管理績效考核與問責(zé)
（一）、概述：
（二）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理績效考核與問責(zé)存在的問題
（三）如何改善合規(guī)管理績效與問責(zé)制度
第2節(jié)誠信舉報(bào)機(jī)制
（一）誠信舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)涵及起源
（二）誠信舉報(bào)機(jī)制的原理
（三）誠信舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)在要素
（四）企業(yè)建立誠信舉報(bào)機(jī)制面臨的挑戰(zhàn)及建議
第3節(jié)合規(guī)培訓(xùn)與教育
一、概述
二、當(dāng)前企業(yè)合規(guī)教育與培訓(xùn)存在的問題
課程回顧與互動交流

*企業(yè)合規(guī)管理課程