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企業(yè)上市方式培訓(xùn)

【課程背景】
中國證監(jiān)會公告〔2020〕29號《中國證監(jiān)會關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕97號《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市監(jiān)管指引》，觀典防務(wù)成為首批通過轉(zhuǎn)板實現(xiàn)上市的公司，為公司登陸A股資本市場開辟一條新的路徑。
申請掛牌公司符合創(chuàng)新層進入條件的，自掛牌之日起進入創(chuàng)新層。在新三板連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層公司即可申請公開發(fā)行并進入北交所上市，再一年之后轉(zhuǎn)板到創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板。公司自新三板掛牌后，最快18個月時間即可申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板上市，對于尋求上市但又尚不符合上市條件的中小微企業(yè)有巨大的吸引力。
轉(zhuǎn)板上市制度是新三板全面深化改革的重要舉措，有助于豐富新三板掛牌公司上市路徑，打通中小企業(yè)成長壯大的發(fā)展通道，加強多層次資本市場有機聯(lián)系。
本次課程對新三板掛牌、創(chuàng)新層、北交所、轉(zhuǎn)板滬深上市規(guī)則進行講解，結(jié)合案例幫助企業(yè)股東、董監(jiān)高、財務(wù)總監(jiān)、董秘以及投資基金制定合適的資本市場籌劃方案，玩轉(zhuǎn)上市后的資本運作*。
高老師在自身二十年投資銀行保薦發(fā)行、投資基金、審計、咨詢行業(yè)豐富的工作實踐的基礎(chǔ)上，采取實戰(zhàn)案例為主，結(jié)合*法律法規(guī)的教學模式，讓學員既掌握上市法規(guī)，也掌握資本運作實操工具，達到學之即用、舉一反三的效果。

【課程收益】
-了解中國多層次資本市場體系
-掌握新三板掛牌、上市的基礎(chǔ)知識
-掌握新三板掛牌、融資、轉(zhuǎn)板上市規(guī)則體系、條件、負面情形、相關(guān)的重點問題及對策
-了解北交所發(fā)行上市的程序（申報前準備、審核與注冊、發(fā)行與上市）
-掌握企業(yè)進入資本市場前需要調(diào)整和規(guī)范的主要事項
-掌握企業(yè)啟動新三板掛牌、轉(zhuǎn)板上市前應(yīng)該做好哪些準備
-掌握企業(yè)上市后的資本運作與市值管理  
-自身判斷成本和風險：通過深入學習企業(yè)上市的條件、流程和*的審核動態(tài)，學員能規(guī)劃自己企業(yè)進入資本市場的時間點和大致方案，能有效控制成本和降低風險
-摸清企業(yè)上市可行性：通過專業(yè)團隊的一對一診斷咨詢，給企業(yè)上市提供初步建議
-接觸海量優(yōu)質(zhì)輔導(dǎo)機構(gòu)，找到最適合的服務(wù)團隊，為日后良好合作上市工作打下基礎(chǔ)

【課程對象】
企業(yè)決策者：大股東、實際控制人、董事長或總經(jīng)理帶隊參加，才能對重要事項進行判斷
企業(yè)負責人：財務(wù)總監(jiān)CFO、董事會秘書、證券事務(wù)代表或其他相關(guān)的中高級管理人員
投資機構(gòu)：投資基金PE、創(chuàng)投公司VC、銀行、資產(chǎn)管理、集團投資部等公司高級管理人員，例如投資總監(jiān)、融資總監(jiān)、投資經(jīng)理、分析師，證券投資銀行、投融資從業(yè)人員
政府部門：各地政府上市辦、金融辦、國資委、開發(fā)區(qū)、工信局、中小企業(yè)局、科技局等有關(guān)部門負責人，相關(guān)資本運營平臺、投資集團等公司高管
中介機構(gòu)：會計師事務(wù)所、律所、評估所及研究咨詢單位等中介機構(gòu)高層管理人員
投融資行業(yè)人士：有意進入、從業(yè)相關(guān)服務(wù)的投融資和從業(yè)人士

【課程大綱】
第一章  新三板概覽
（一） 什么是上市？
（二） 上市的好處
（三） 上市的重大意義
（四） 上市的優(yōu)缺點比較
（五） 不適合上市的企業(yè)及案例
（六） 企業(yè)上市的三種方式之一：首次公開發(fā)行上市IPO
（七） 企業(yè)上市的三種方式之二：借殼上市
（八） 企業(yè)上市的三種方式之三：SPAC
（九） 企業(yè)上市的三種方式之四：新三板掛牌后轉(zhuǎn)板上市

第二章  中國多層次資本市場體系概述
（一） 中國多層次資本市場體系簡介（結(jié)構(gòu)、定位及功能）
（二） 可上可退的資本市場進出機制
（三） 新三板簡介（定位、關(guān)系、目標）
（四） 新三板發(fā)展歷史
（五） 主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所上市條件比較
（六） 科創(chuàng)板的行業(yè)要求、科創(chuàng)屬性評價標準
（七） 創(chuàng)業(yè)板的定位、12個行業(yè)負面清單
（八） 新三板掛牌分層（基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層、轉(zhuǎn)板上市）

第三章   新三板掛牌流程
（一） 流程概覽
（二） 改制重組
（三） 制作材料
（四） 掛牌審查
（五） 股份掛牌
（六） 詳細流程
（七） 時間表
（八） 掛牌費用
（九） 中介機構(gòu)

第四章  新三板掛牌重點關(guān)注的問題
（一）法律問題
1   股權(quán)清晰
2   出資問題
3   國有企業(yè)、集體企業(yè)改制
4   公司治理
5   資產(chǎn)權(quán)屬
6   控股股東與實際控制人
7   業(yè)務(wù)重組與主營業(yè)務(wù)變化
8   違法違規(guī)
9   獨立性
10  同業(yè)競爭
11  關(guān)聯(lián)交易
（二）財務(wù)問題
1   總體要求
2   申報財務(wù)會計資料的一般事項
3   會計處理問題
4   財務(wù)真實性問題
5   財務(wù)規(guī)范性問題
6   盈利相關(guān)問題
（三）行業(yè)問題
（四）信息披露問題
（五）其他問題

第五章  新三板企業(yè)的融資發(fā)行
（一） 新三板股票公開發(fā)行的主要事項
（二） 定向發(fā)行
（三） 掛牌同時定向發(fā)行
（四） 量身打造資本運作方案
（五） 持續(xù)融資
（六） 一條龍服務(wù)
（七） 好故事的框架
（八） 定位：打造與眾不同的故事
（九） 協(xié)助企業(yè)制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃
（十） 私募融資
（十一） 定價與銷售

第六章  北交所發(fā)行上市的條件、負面情形、相關(guān)的重點問題
（一）北交所發(fā)行上市的條件
1  主體與規(guī)范性條件
2  財務(wù)條件（四選一）
3  公眾性等要求
（二）北交所發(fā)行上市的負面情形
（三）與發(fā)行條件有關(guān)的重點問題及對策
1  上市標準的理解與適用
2  經(jīng)營穩(wěn)定性
3  獨立持續(xù)經(jīng)營的能力
4  重大違法行為
5  行業(yè)相關(guān)要求
6  財務(wù)信息披露質(zhì)量
7  審計截止日后的信息披露
8  業(yè)績大幅下滑
9  承諾事項
10  轉(zhuǎn)貸
11  與上市公司監(jiān)管規(guī)定的銜接

第七章  企業(yè)進入資本市場前需要調(diào)整和規(guī)范的主要事項
（一）頂層資本運作架構(gòu)設(shè)計
（二）零稅負的稅務(wù)籌劃架構(gòu)
（三）打造、傳遞動人的資本市場故事
（四）提煉商業(yè)模式
（五）制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃
（六）整體產(chǎn)權(quán)設(shè)計調(diào)整
（七）公司治理結(jié)構(gòu)標準與規(guī)范
（八）董事會的構(gòu)成
（九）高管團隊
（十）員工安排
（十一）業(yè)務(wù)調(diào)整
（十二）賬務(wù)調(diào)整
（十三）法律調(diào)整

第八章  企業(yè)啟動新三板掛牌、轉(zhuǎn)板上市前應(yīng)該做好哪些準備
（一）心理準備
（二）組織準備
（三）業(yè)績準備
（四）財務(wù)會計規(guī)范、資料齊備
（五）法律資料準備
（六）制度建設(shè)準備
（七）引進戰(zhàn)略投資者（若需）
（八） 股權(quán)激勵（如需）

第九章  企業(yè)掛牌、上市后要做的工作
（一）規(guī)范運作，嚴格遵循治理結(jié)構(gòu)和治理制度
（二）持續(xù)經(jīng)營，保值增值，回饋股東
（三）使用好募投資金
（四）做好戰(zhàn)略規(guī)劃（新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新市場）、戰(zhàn)略執(zhí)行、戰(zhàn)略調(diào)整
（五）資本運作與市值管理（分紅、回購、增發(fā)新股、發(fā)行債券、并購重組、分拆上市、投資產(chǎn)業(yè)基金）
（六）做好內(nèi)幕信息制度管理，不做內(nèi)幕交易
（七）做好信息披露（所有宣傳只有董秘一個出口，所有信息披露不得早于公告）
（八）投資者關(guān)系管理
（九）輿情管理
（十）危機公關(guān)

企業(yè)上市方式培訓(xùn)